금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-09 · 본문 언급
…절차를 개선하시기 바람 ① 이자율 스왑, 통화스왑, 선물환 등 기존 취급상품의 일부를 조기결제를 통해 청산하고 있으나 조기결제 거래와 관련된 명문화된 기준이 미비하므로 파생상품 조기결제시 업무 담당자 및 승인권자, 업무 처리절차 및 관련자료 보관 방법 등을 내규에 반영 ② 금융투자상품 평가절차에 관한 규정 및 매뉴얼 등 명문화된 기준이 미흡하므로 금융투자상품 평가시 사용하는 시장데…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-27 · 본문 언급
…Committee 2011.11월 세무부서에서 트레이딩부서에 세무관리 목적으로 파생상품 XX건의 조기청산을 요청하여 이를 실행하면서 동 사안이 UBS 서울지점의 경영에 중요한 영향을 미침에도 세무관리 목적의 구체적 내용 및 조기종결이 필요한 이유, 조기종결 대상 파생상품거래 리스트 등을 문서화하지 않고 담당자간 구두협의에 의해서만 수행하여 경영투명성이 결여되고 내부통제에 미흡한 점이 있으므로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-29 · 본문 언급
…자금 이내에서 하여야 하며, 산업은행「직무전결세칙」제4조에서 정하는 부표에 의하면, 여신승인 전결권은 여신종류별 청산가치담보가액초과여신(순신용금액*)을 기준으로 해당 전결권자를 정하며, * 순신용금액 = 일반여신금액-청산가치담보가액 산업은행「여신지침」IV.채권보전에 의하면, 청산가치담보가액*은 감정가액으로 평가한 명목가치담보가액에 현실화가치 및 직전 6개월 평균경락률을 반영하여 산정하되, 취득한 담보물…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-27 · 본문 언급
…화 회사채(미국 발행물)를 매입하면서 동 채권의 금리리스크를 회피하기 위하여 미국 국채를 공매도하고 익일 매수거래로 청산하는 방법으로 운용하고 있으므로 공매도 가능채권의 종류, 공매도한 채권의 청산기한, 공매도 포지션한도 등을 포함하는 관련 내규를 마련하고 미들오피스(◇◇◇◇◇부) 등으로 하여금 모니터링하게 하는 등 관련 업무절차를 마련하시기 바람 (6) 채권거래의 비시장가격 점검업무 불합리 은행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-07 · 본문 언급
…검토 업무를 별도의 전산시스템 없이 매뉴얼에 따라 수기로 수행하여 왔으나 중국 인민은행으로부터 위안화 청산결제은행으로 지정됨에 따라 2014.7.4. 앞으로 거래고객 및 거래량이 증가하고 이에 따른 자금세탁위험에 노출될 가능성이 높으므로 고객의 자금세탁위험도 평가, 의심스러운 거래 필터링 등 자금세탁방지 모니터링 업무가 전산시스템을 통하여 이루어질 수 있도록 관련 절차를 개선하시기…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-16 · 본문 언급
…사업의 시공사․시행사가 워크아웃․파산을 각각 신청하는 등 사업성이 크게 악화된 상황에서, 투자사업의 계속(청산)가치에 대한 검토도 하지 않고 만기 연장에 동의하지 않은 고객의 신탁재산까지도 부당하게 연장 운용하여 신탁고객의 재산가치가 급락하고 재산권 행사가 장기간 제한(2009.2월 최초 만기부터 5년 이상) 되는 등 선관의무를 다하지 아니함으로써 고객의 권익을 부당하게 침해하였음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-05-08 · 본문 언급
…표에 기재하여야 하며 한국채택국제회계기준 ｢기업회계기준서｣ 제1039호에 따라 위험회피수단(파생상품)이 청산·소멸된 경우 위험회피(헤지)회계를 중단하여야 하고, 한국채택국제회계기준 ｢기업회계기준서｣ 제1001호 및 ｢재무보고를위한개념체계｣ 문단 4.6에 따라 단순한 법률적 형식이 아닌 거래의 실질과 경제적 현실에 따라 회계처리 하여야 하는데도 그럼에도 불구하고 SC은행 ○○○부는 동행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-17 · 본문 언급
…정 및 조합 설립 ③실시계획 인가(공사 착공) 및 지구단위계획인가/사업승인 ④환지계획인가 ⑤공사준공 및 청산 경주시는 전형적인 이촌향도현상에 기인하여 인구가 정체 및 감소하는 추세에 있고 주변에 중소규모의 공장이 산재해 있어 주거환경이 미흡할 것으로 평가하면서도 방폐장․한국수력원자력 본사 이전 등 개발호재 감안시 인구유입으로 잠재수요가 풍부 하고 대규모 택지개발에 따른 편의시설 확보 및 주…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-06-04 · 본문 언급
….21.) 등에 의하면 동 사업장은 도심지역에 위치하고 있으나 2005.9월 주택재건축 사업시행 인가후 조합원의 현금청산 과다요구로 관리처분총회 개최가 무산*(2006.9월)된 적이 있으며 * 2007.1.25. 관리처분계획(안) 총회 승인 2005년부터 계속된 정부의 부동산대책 영향으로 아파트 분양시장이 전국적으로 침체되고 있는 상황에서 대구시는 2005년중 분양물량이 전년보다…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-17 · 본문 언급
…액을 당기손익으로 인식하여야 하며, 하나은행 ｢회계정책서｣ 파생상품 1.6.에 의하면 파생상품이 처분 또는 청산되는 경우 해당 파생상품은 대차대조표에서 제거하여야 하고, 파생상품 제거를 통해 실현된 손익은 파생상품 거래손익에 반영하여야 하는데도, 〇〇〇〇실 및 ◎◎팀에서는 파생상품 회계를 아래와 같이 부당하게 처리하여 영업수익 및 영업비용을 2009.1.1∼2009.12.31 기간중 7,87…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-01 · 대상기관명 일치
청산 대전지원 [] []
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