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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…산업의 구조개선에 관한 법률」 제10조제1항제4호에 따라 관리인으로 선임 되는 경우 3. 금융회사 해산 등의 사유로 청산인으로 선임되는 경우 제43조(과태료)② 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자에게는 3천만원 이하의 과 태료를 부과한다. 2. 제10조를 위반하여 겸직하게 하거나 겸직한 자 □ 금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령 제34조(과태료의 부과기준) 법 제43조제1항부터 제3항까지의 규정에…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…융기관 ) • 정해진 자산 기준을 충족하는 실체 • 법원 또는 사법 절차의 관리하에 있는 실체 ( 예 : 청산 ) 하나 이상의 위험에 대한 대응으로 수행하는 업무품질검토(문단 34(f)(iii) 참조) A134. 문단 25(a)(ii) 의 요구에 따라 회계법인이 품질목표의 달성에 부정적인 영향을 미칠 수 있는 상황 , 사건 , 환경 , 행동 또는 행…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-23 · 본문 언급
…ㅇㅇ 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 의 청산인 추천안 ㈜ 한국투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 한국거래소 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 상장규정 일부개정규정 승인안 · · 메리츠증권 의 종합금융투자사업자 지정안 ㈜ 메리츠증권 의한 단기금융업무 인가안 ㈜ 의 이의신청에 대한 결정안 OO ㈜ 담당임원 의 이…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…에서 “매매체결전문인력”이란 금융투자상품시장 운영 또는 장외거래의 매매체결과 관련하여 매매주문의 전달·집행·확인 및 청산·결제업무 등을 수행한 경험이 있는 자로서 다음의 어느 하나 에 해당하는 인력을 말한다. 가. 거래소(외국 거래소를 포함한다), 다자간매매체결회사(외국 다자간매매체결회사를 포함한다) 및 협회에서 매매체결업무에 2년 이상 종사한 경력이 있는 자 나. 「금융위원회의 설치 등…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…의 구조개선에 관한 법률｣ 제10조제1항제4호에 따라 관리인으로 선임 되는 경우 3. 금융회사 해산 등의 사유로 청산인으로 선임되는 경우 ②~④ (생략) 제35조(임직원에 대한 제재조치) ① 금융위원회는 금융회사의 임원(업무집행책임 자는 제외한다. 이하 이 조에서 같다)이 별표 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 에는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 조치를 할 수 있다. 1.~3.…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-04 · 본문 언급
…에서 “매매체결전문인력”이란 금융투자상품시장 운영 또는 장외거래의 매매체결과 관련하여 매매주문의 전달·집행·확인 및 청산·결제업무 등을 수행한 경험이 있는 자로서 다음의 어느 하나에 해당하는 인력을 말한다. 가. 거래소(외국 거래소를 포함한다), 다자간매매체결회사(외국 다자간매매체결회사를 포함 한다) 및 협회에서 매매체결업무에 2년 이상 종사한 경력이 있는 자 나. 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제38조…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-21 · 본문 언급
…음 각 호의 어느 하나에 해당 하는 경우에는 조치등을 하지 않을 수 있다. 1. 피조사자가 사망한 경우 2. 회사가 청산사무를 사실상 종결하여 조치등 대상의 소재지를 찾을 수 없는 경우 또는 청산등기가 완료된 경우 3. 회사가 영업을 폐지한 후 해산 또는 청산 절차를 밟지 않고 있으나 인적·물적 시설 등 법인의 실체가 없는 상태로 방치되어 있어 조치등이 불가능한 경우 4. 위법행위…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-24 · 본문 언급
…① 투자회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 해산 한다. 이 경우 청산인은 해산일부터 30일 이내에 해산의 사유 및 연월일, 청산인 및 청 산 감 독 인 의 성 명 ㆍ 주 민 등 록 번 호 (청 산 인 이 법 인 이 사 인 경 우 에 는 상 호 ㆍ 사업자 등록번호)를 금융위원회에 보고하여야 한다. 1.~6. (생략) 7. 주주(법인…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…위반자가 다음 에 해당하는 경우에는 과태료를 부과하지 아니할 수 있다. (1) 위반자가 사망한 경우 (2) 법인이 청산사무를 사실상 종결하여 행정처분 통지 대상자의 소재지를 찾을 수 없는 경우 또는 청산등기가 완료된 경우 - 65 - (3) 법인이 영업을 폐지한 후 해산 또는 청산 절차를 밟지 않고 있으나 인적 ㆍ 물적 시설 등 법인의 실체가 없는 상태로 방치되어 있어 행정처분이 불가능한 경우 (4) 법인이…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-03 · 본문 언급
…① 투자회사는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 사유로 해산 한다. 이 경우 청산인은 해산일부터 30일 이내에 해산의 사유 및 연월일, 청산인 및 청 산 감 독 인 의 성 명 ㆍ 주 민 등 록 번 호 (청 산 인 이 법 인 이 사 인 경 우 에 는 상 호 ㆍ 사업자 등록번호)를 금융위원회에 보고하여야 한다. 1.~6. (생략) 7. 주주(법인…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-15 · 본문 언급
…26-06-30 O O 12 CD 거래 확대를 위한 협조요청 2026-08-20 O O 13 비청산 장외파생상품거래 증거금 교환 제도에 대한 가이드라인 2026-08-31 O O 14 전자지급결제대행업자 정산자금 외부관리 가이드라인 2026-12-31 O O 15 전자금융업자 수수료 구분관리 및 공시 등을 위한 가이드라인 2026-12-29 O O 16 채…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-30 · 본문 언급
…승인안』, 제113호『한국거래소 코스닥시장 공시 규정 일부개정규정 승인안』, 제114호『한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정 승인안』이상 4건을 일괄 상정하여 금융위원회 자산운용과장이 내용을 설명함 ※ 기업성장집합투자기구 도입에 따라 한국거래소의 ｢ 코스닥시장 업무규정 일부개정규정안｣ , ｢ 코스닥시장 상장규정 일부개정 규정안｣ , ｢ 코스닥시장 공시규정…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-24 · 본문 언급
…승인안』, 제52호『한국거래소 코스닥시장 공시규정 일부개정규정안 승인안』, 제53호『한국거래소 증권 시장 청산결제 업무규정 일부개정규정안 승인안』이상 4건을 일괄 상정하고 금융위원회 자산운용과장이 설명함. - 6 - ㅇ 각각 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 각각 원안의결함 □ 의결안건 제54호『제니스투자자문㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 』을 상정하고 금융감독원 금융투자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-13 · 본문 언급
…운영한 사실이 있음 * 검사대상기간 중 ｢ 교통은행 서울지점 유동성 리스크 관리방법｣ 개정 5건, ｢ 서울 위안화 청산은행 유동성리스크 관리방법｣ 개정 1건, ｢ Policy and Procedure for Risk Management｣ 개정 1건 ** ｢은행업감독규정시행세칙｣ 상 최소 연 1회 이상 갱신하여 리스크관리 위원회의 승인을 받아야 하나, 교통은행 서울지점은 검사대상기간 동안 비상 조달 계획을…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-10 · 본문 언급
…등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ◦ 회사는 ㉯펀드를 운용하고 청산하는 과정에서 동 펀드 수익자인 戊의 일상적인 요청 등에 따라 ① 20xx.xx.xx. 戊가 동 펀드에 투자한 O억원의 자금으로 20xx.xx.xx. 동인 소유의 조합 B로부터 C사 전환사채 O억원을 매입하고 ② 20xx.xx.xx. 戊가 동 펀드에 추가 투자한 O억원과 ㉯펀드…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-20 · 본문 언급
…무엇 무엇을 블록딜(Block deal)로 매수해 달라고 하였고 그 이후 블록딜(Block deal)을 한 다음에 청산해 달라는 말까지 하였다고 문답서에는 적혀 있음. 저희가 문답서 내용도 다 가지고 있는데. 문답내용도 당시 기억에 의존해서 저희에게 진술한 것이기는 한데 그 부분에서 오늘 진술한 것과 괴리가 있지 않았나 생각이 됨. ㅇ (위원) 투자판단 과정이 사실상…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…4.7월 시행된 가상자산법을 새로 적용하는 것은 부당한 소급적용이라고 주장하나, - 영업 종료 이후의 청산·잔존사무는 영업에 해당하므로 이용자 자산 반환을 완료할 때까지 가상자산을 보관하는 행위도 영업에 해당함 (가상자산사업자에 해당) - 또한, 신청인은 ’24.7월 가상자산법 시행 당시에도「특정금융정보법」에 따른 가상자산사업자 지위 * 에 있었으므로 소급적용에 해당하지 않음 - 3 - * ①…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…가지 이유로 파킹거래 비슷하게 PEF 를 껴서 인수를 하고, 그러고 나서 이것을 청산해서 결국 甲 등이 가져가는 모양새가 된 것 아닌지? 그래서 이 PEF가 과연 제대로 운영이 된 것인가 하는 상당한 의심이 들어서 그 경위를 확인하셨는지 여쭙고 싶음. ㅇ (보고자) 甲이 현재는 C사의 대주주이지만 원래는 A사를 통해서 투…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-05 · 본문 언급
…거래소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 코스닥시장 공시규정 일부개정규정 승인안 한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정 승인안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 공인회계사 OOO 등 2인에 대한 징계의결안 공인회계사 OOO 등 2인에 대한 징계의결안 롯데손보㈜에 대한 경영개선요구 조치안 토스증권(주)에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-02-27 · 본문 언급
…| 보고 금융투자 / 매매·중개 | 장외파생상품, 외국환 등 소관상품 / 거래 관련 영업행위 등 관리 | 장외거래 청산의무 준수 등 | 분기 | 분기 | | 각종거래 한도·리스크 기준 준수 / 관리 등 | 반기 | 반기 | | 파생상품 관련 금소법상 판매절차 / 등 준수(방문판매) | 매년 | 매년 여신 | 여신상품 및 서비스의 판매업무 / 관리 | 여신금리 및 수수료 제한 준수 | 매년 | 매년…
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