금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-02-26 · 본문 언급
…소 코스닥시장 상장규정 일부개정규정안 승인안 한국거래소 코스닥시장 공시규정 일부개정규정안 승인안 한국거래소 증권시장 청산결제 업무규정 일부개정규정안 승인안 제니스투자자문㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 Aperio Group LLC의 공매도 규제 위반 조치안 ㈜국민은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜신한은행에 대한 수시검사결과 조치안 ㈜하나은행에 대한 수시검사결과 조치안…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-18 · 본문 언급
…클래스), ○○ (E-O 클래스), ◎◎◎ (L 클래스) 등 ** 펀드의 운용자산 보관, 매매·청산·결제, 신용공여 등의 역할을 수행하며 ㉷㉷펀드는 JJJ, BBB 등과 PBS 계약을 체결 ㉷㉷펀드 클래스의 지분간 연계가능성 및 차입거래 담보관리 방식 등은 투자위험에 영향을 미치는 요소로서 투자자의 합…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-04-17 · 본문 언급
…으로 구성되며, 후순위 20억원은 GP 출자분인 점을 / 감안하면 회사의 투자금액이 가장 후순위에 해당 / ③ 펀드 청산 시 분배액의 5%를 다른 중순위 투자자에게 / 우선 지급 2024.5.10. | 생략 | ① 펀드 청산으로 잔여액 분배 시 다른 중순위 투자자에게 / 우선 지급하는 비율을 20%로 상향 / ② 펀드 기간 중에도 수익금 분배시 다른 중순위 투자자에게 / 20%를 우선 지급 회사의 투자조건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-20 · 본문 언급
…준 등에 * ** 따라, 중앙청산기구의 일일 정산 방식에 따른 원화 IRS 장외 거래 관련 손익은 총액이 아닌 순액 방식으로 인식했어야 하는데도, * 일일정산 방식의 장내 파생상품에 대해 거래 손익을 순액 방식으로 인식하여야 함 ** 일일정산손익을 총액으로 표시할 경우 관련 거래가 과도하게 일어나는 것으로 정보이용자를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-16 · 본문 언급
…여 지급하도록 정하고 , -월부터 월 펀드 청산까지 공모주의 매도 가격 매도 방법 매도 ’19.4 ’20.4 , , 시기 등 사로부터 받은 자문의견에 대해 내부적인 투자판단 과정 A…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-09-02 · 본문 언급
…관리방안을 구체적으로 마련하지 않고 있다. 손절매 자산 예외 유보기간에 대하여는 구체적 근거 없이 1년, 3년, 펀드청산시점 등으로 설정하였으며, 검사기준일 현재 손절매 유예대상 자산의 수익률 대부분이 손절매 기준 이하이거나 전액 손상된 경우도 있는 등 사후관리가 미흡한 실정이다. <조치할 사항> 따라서 회사는 손절매 예외 사유에 대한 구체적‧ 객관적 기준을 마련하고 이에 대한 판단 근거를 관련 위원회 안건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-08-19 · 본문 언급
…사대상기간(2018.5.27.~2023.5.26.) 중 19회의 위험관리위원회 논의 과정에서 고유재산 및 펀드 설정·청산에 대해서만 논의하여 대체투자펀드의 운영위험과 관련하여 논의한 사실이 없고 책임운용역의 변경, 시장상황 악화에 따른 매각 지연 등 대체투자펀드 운용 중 발생한 위험에 대하여 내규에 따른 리스크 종류별 측정*, 통제 절차, 관리방안 등이 미흡하며 * 임대율, 가격추이 등 ｢ 대체투자펀드 리스크…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-26 · 본문 언급
…이를 적정 수준으로 개선할 필요가 있음 (7) 거래증거금 등 운용비용 산정근거 등 보완 필요 거래소는 거래증거금 및 청산증거금 운용과실에서 운용비용을 차감하여 회원들에게 지급하면서, 운용비용 산정을 위한 원가분석 등 명확한 근거 없이 내부지침을 통해 원화‧ 외화로 구분된 적용률(원화 15%, 외화 12%) 적용하고 있는바, 거래증거금 등 운용비용에 대한 원가분석 결과를 반영하는 방법으로 적용률 산정방식을 합리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-07 · 본문 언급
…｣ 제 10조 제1항 및 ｢외국환거래규정 ｣ 제 7-42조에 의하면 비거주자의 장내파생상품 투자 또는 장외파생상품 청산을 위해 비거주자는 투자전용대외계정과 투자전용비거주자원화계정을 개설하여야 하고, 투자중개 업자는 투자중개업자 명의의 투자전용외화계정을 개설하여 규정상의 예치 ․ 처분사유에 따라 거래를 하여야 하며, 투자중개업자는 비거주자의 장내파생상품 투자 및 장외파생상품청산…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-11 · 본문 언급
…( ‘BW’) 에만 투자하는 ㉰펀드를 설정·운용·청산한 사실이 있음 - 플랫폼은 월 중순경 증권사가 투자대상자산 수익자 투자일정 ‘17.7 B , , , 수수료 등을 결정하여 통보하자 투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 본문 언급
…9.3.18.) 이행하지 못한 사실이 있음 ㉡ 케이비증권은 파생상품거래 내부통제지침 에서 거래시 평가금액 청산 ‘ ’ TRS , 가격 및 수수료 산정 등과 관련한 불건전 거래를 금지하고 있음에도 이를 사전 사후에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-10-24 · 본문 언급
…수준의 금액인 억원으로 양도하고 48.4 , - 위 양도대금으로 펀드를 청산하여 투자자들에게 상환하여 줌으로써 펀드 투자자들이 ‘20.8.24. 입은 손실을 우회적으로 보전하여 준 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-07-25 · 본문 언급
…ABL 펀드로서 메자닌 대출채권의 구조 및 위험과 청산 시 회수 금액의 분배 방식은 , 투자판단의 중요사항임에도 메자닌 대출채권 투자는 부동산을 담보로 제공받는 모기지 대출채권 투자와 구조가 다르고 모기지채권 투자에 비하여 유동성 위험 시장 위험 신용 위험 등이 증대 ,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-24 · 본문 언급
…등 업무절차를 개선하여 금융사고 예방 관련 내부통제를 강화할 필요가 있음 나. 개선사항 (1) 보험중개업무 관련 정·청산 업무 강화 ｢ 보험업감독규정｣ 제4-29조 제3항에 의하면 보험중개사는 보험회사와 특약을 체결한 경우를 제외하고는 전용계좌에 입금된 재보험료와 재보험금을 정당한 사유가 없는 한 지체없이 보험회사에 지급하여야 함에도, 에프제이보험중개㈜는 특약을 체결한 사실이 없음에도 ’20.5.29.～’22…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-24 · 본문 언급
…동을 효과적으로 수행하기 위한 체계 (조직, 교육, 모니터링 등)를 마련하여 운영하도록 하고 있으나, 보험금·료 정·청산과 같은 주요 업무에 대한 내부통제 관련 상시감시 모니터링 기능이 각 소관부서에 분산 운영되고 있어 업무처리과정에서 임직원의 위법·부당행위를 사전식별·분석·판별할 수 있는 감시시스템이 부재하여 사고 가능성이 있음 향후 준법감시인의 업무에 보험료·금의 정·청산 등 업무지침 준수여부에 대해 내부…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-02-15 · 본문 언급
…, ▒▒▒▒의 기초자산 부실률이 를 초과하는 경우 xx% 조기청산이 이루어지는 구조이므로 투자대상자산의 투자위험정보 플랫폼 업체별 대출채권의 연체율 등 와 ( ) 조기청산 등 투자금 상환…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-31 · 본문 언급
…으로 판단하거나 예상회수가액 산정시 작성 시점이 3년 이상 경과한 실사보고서의 예상 영업현금흐름을 활용하고 있으며, 청산 가능성이 높은 차주에 대해서는 실사보고서의 청산회수율을 활용하나 동 값이 실제 경험 청산회수율보다 높은 것으로 확인되는 등 개별평가 대손충당금이 불합리하게 산정되고 있으므로, 워크아웃 차주 등에 대해 계속기업을 가정하더라도 파산가능성을 감안하고, 실사보고서 활용 유효기간을 설정하며, 청산회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 본문 언급
…, ▦▦▦의 기초자산 부실률이 를 초과하는 경우 조기 xx% 청산이 이루어지는 구조이므로 투자대상자산의 투자위험정보 플랫폼 업체별 대출채권의 연체율 등 와 ( ) 조기청산 등 투자금 상환 여부를 결정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-05 · 본문 언급
…면 조합원총회를 통해 지정된 수탁 회사가 조합재산을 보관·관리하도록 하고, 조합은 자금을 차입할 수 없으며, 조합을 청산하는 경우 미처분 투자자산을 평가하여야 하는데도 검사대상기간 중 수탁회사를 지정하지 않고 회사가 조합재산 및 계좌를 직접 관리하고 있고, 조합 운영경비 지급을 위해 회사로부터 자금을 차입하였으며, 조합 청산 과정에서 미처분 투자자산에 대한 별도 평가를 하지 않고 현물분배를 실시하는 등 조합규…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-05 · 본문 언급
…제재내용 기관 경영유의사항 | 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 기관전용 사모집합투자기구 해산에 따른 청산절차 이행 필요 □ □□□□□□□□ □□□□□□◎호사모투자합자회사는 최초 설립일(’1X.XX.XX.) 이후 검사종료일(’2X.XX.XX.) 현재까지 업무 집행사원을 제외한 유한책임사원을 1인만 두고 있어 해산 사유에 해당하였으나, ◦ 동사의 업무집행사원인 마이스터프라이빗에쿼티㈜는 청산인으로서…
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