금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-18 · 본문 언급
…및 2016년 1분기 재무비율)을 근거로 한 □□□□㈜의 재심사 요청에 따라 확대 신용등급평가위원회를 통한 재심사를 진행하여 등급전망을 부정적에서 안정적으로 재수정한 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제335조의11제1항 2. ｢금융투자업규정｣ 제8-19조의9제1항제3호 ⑵ 신용평가서 작성…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-11 · 본문 언급
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦지에이코리아㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 △△△은 2014.7.11.~11.14. 기간 중 보험계약자 ◭◭◭ 등 3명으로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하여 ◍◍화재보험㈜ ‘◍◍자동차보험’ 8건의 손해보험계…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-11 · 본문 언급
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니 됨에도 ◦㈜프리미엄에셋 보험대리점 前소속 보험설계사 △△□는 2011.3.4.∼2012.8.28. 기간 중 ◇◇해상화재보험㈜ ‘▣▣▣운전자보험’ 등 3건의 손해보험계약(초회보험료 0.2백만원) 모집과 관련하여 보험계약자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-07 · 본문 언급
…9조(수수료 지급 등의 금지) 제2항 -｢보험업법｣ 제209조(과태료) 나. 보험계약자 등의 자필서명 대신하는 행위 □ 보험계약의 모집에 종사하는 자는 그 모집에 관하여 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦인코리아금융서비스㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ◯◯◯는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-06 · 본문 언급
…는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ◦대현인스㈜ 보험대리점 대표이사 ○○○(보험설계사)은 2014.3.28. ～2014.6.16. 기간 중 보험계약자 △△△ 등 3명으로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하여 7건의 손해보험계약(초회보험료 54만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-08 · 본문 언급
…. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 개인사업자 등에 대한 건축관련 대출의 리스크 관리 강화 2015년 이후 다세대 신축 등 건축관련 대출을 주로 취급하여 2017.9월말 현재 건축관련 대출잔액이 1,165억원으로 총대출금 2,302억원의 51.5% 차지하는 등 편중리스크가 증가하고 있으며, 특히 개인사업자 및 법인에 대한 대출취급시 담보인정비율(LTV) 가산비율을 15%까지 적용하여 LTV를 최대 80%…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료(37.5백만원) 부과 직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명 4. 제재대상사실 가 문책…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : (서울)대신저축은행 2. 제재조치일 : 2018. 1. 15. 3. 제재조치내용 대상 내용 직원 주의 4. 제재대상사실 가. 주의사항 고액현금거래 지연 보고 (1) 금…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-15 · 대상기관명 일치
\ 개선내용 공개안 1. 금융회사명 : (서울)대신저축은행 2. 조치일 : 2018. 1. 15. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선 5건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객 위험평가모형 운영 미흡 ① 고객확인시 고객의 자금세탁 등 위험을 적절하게 식별하고 평가할 수 있도록 고객의 직업 등 정보를 정확하게 파악하여 입력할 필요 (2) 고객확인 업무 미흡 ① 법인 또는 단체 고객의 실제 소…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 동래지점 2. 제재조치일 : 2018. 1. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 설명의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제47조 제1항 및 동법 시행령 제53조 제1항에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-07 · 본문 언급
…도 일부 조합이 중앙회 전산시스템에 수정·등록하지 않아 기 취급대출의 기한을 연장하면서 변경된 연체가산이율 최고한도 대신 최초 대출약정시 연체가산이율을 적용한 것으로 확인되었는바, 앞으로 농협 등 여타 금융권역의 업무방법서 등을 참고하여 연체기간별로 연체가산이율 상한을 내규 등에 구체적으로 명시하고, 조합이 여신 취급시 연체기간별 연체가산이율 상한을 초과하여 연체이자를 수취할 수 없도록 전산시스템을 보완하는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-24 · 본문 언급
…모집함에 있어 계약자(피보험자)에 대한 자필서명 관리를 소홀히 한 사실*이 있으므로, * 계약자가 피보험자의 서명을 대신(2건)하거나 성인인 보험계약자를 대신하여 부모가 서명(1건)하였고, 유선상으로 계약자의 청약의사를 확인하거나 초회보험료 납부를 통해 보험계약을 성립시킨 후(3건) 계약자(피보험자)의 자필서명을 추후 보완 등 보험모집 당일 보험계약자(피보험자)의 자필서명을 받지 않는 경우 불완전판매 등에 대…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-03 · 본문 언급
…여부를 확인하여야 하는데도, 국민은행은 차주와 담보제공자가 다른 경우 차주가 내점하여 채무를 변제하면서 담보제공자 대신 근저당설정 유지의사 확인서를 제출하는 경우에도 근저당 설정을 유지 하고 있어 담보제공자의 재산권 행사 등에 어려움을 초래할 소지가 있으므로, 담보제공자의 의사를 확인할 수 있도록 관련 규정 및 시스템을 개선하시기 바람
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-09-01 · 본문 언급
…4.∼2014.12.31. 기간 중 보험계약자 60명의 보험계약 64건에 대하여 132회에 걸쳐 보험료 72백만원을 대신 납부하였으므로 금융위원회에 보험설계사 업무정지(30일～60일) 조치를 건의하였음 [표] < 관련규정 > 1. ｢보험업법｣ 제98조 [/표]
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 28. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 : 2건, 개선사항 : 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이사회 운영 업무 강화 □ 이사회규정에 의거 이사회 의사록에는 안건 등을 기재하여 출석이사가 기명날인 또는 서명하여야 하여야 하나 ◦ 검사대상기간 중 개최된 총 ◯◯회의 이사회 회의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-25 · 본문 언급
…는 기업인 ◎◎◎이 ☆☆☆☆ 등 ◈건의 ◁◁대출을 취급하는 과정에서 신청서 접수, 현장방문, 사업성평가 등의 업무를 대신 수행하고 ⑵ 2014.8.1.～2016.4.13. 기간 중 대주주인 ◇◇◇가 ◐◐◐ 지분 ▽▽%를 인수하는 과정에서 M&A 관련 비밀유지 확약서, 인수의향서 및 입찰서류 등을 작성․발송하는 등의 업무를 대신 수행하는 등 대주주 등에게 정당한 이유없이 서비스를 대가없이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-24 · 본문 언급
…390 ) : 1 4. 제재대상사실 (1) 보험계약자 등의 자필서명을 대신하는 행위 보험업법 제 조 제 항 제 호에 따르면 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 97 1 7 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-06-20 · 본문 언급
…하여 O@백만원의 손실이 발생하였으며, 동 기간 중 결제지시서 지연 및 위탁자의 자금 부족 등으로 동사가 결제대금을 대신 납부(0@건, DOO0억원)하는 과정에서 비용(스스백만원)이 발생한 사실이 있으므로 앞으로 익일정정으로 인한 손실 및 결제지연 등으로 인한 비용이 감소될 수 있도록 내부통제를 보다 강화할 필요가 있음 (3) 감사업무 강화 필요 씨엘에스에이코리아증권(주)의 「감사직무규정』에 따르면 감사는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-06-09 · 본문 언급
…장기손해보험계약 실적 유지를 위하여 보험계약자 15명의 보험계약 33건에 대하여 50회에 걸쳐 5.1백만원 보험료를 대신 납부한 사실이 있음 ㈏ ◇◇지점 소속 보험설계사 박○○은 2011.10.7.~2014.7.31. 기간 중 장기손해보험계약 실적 유지를 위하여 보험계약자 16명의 보험계약 35건에 대하여 77회에 걸쳐 9.9백만원 보험료를 대신 납부한 사실이 있음 ㈐ ◇◇지점 소속 보험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-06-09 · 본문 언급
…기손해보험계약 실적 유지를 위하여 계약자 11명의 보험계약 80건에 대하여 222회에 걸쳐 20.3백만원의 보험료를 대신 납부한 사실이 있음 ㈏ OO지점 소속 보험설계사 ◇◇◇은 2011.3.3.～2014.8.17. 기간 중 장기손해보험계약 실적 유지를 위하여 계약자 7명의 보험계약 32건에 대하여 19회에 걸쳐 5.5백만원의 보험료를 대신 납부한 사실이 있음 ㈐ OO지점 소속 보험설계사…
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