대신증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-01-02

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 동래지점

2. 제재조치일 : 2018. 1. 2.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 통보

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4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 설명의무 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제47조 제1항 및 동법 시행령 제53조 제1항에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하는데도

○○지점에서는 2014. 1. 15. ∼ 2014. 1. 16. 및 2014. 3. 24. ∼ 2014. 3. 26. 기간 중 투자자에게 94백만원 상당의 ELS 2건을 유선전화로 투자권유하면서 투자에 따르는 위험 및 금융투자상품의 투자성에 관한 구조와 성격 등을 설명하지 않은 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제47조 제1항

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제53조 제1항