금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-29 · 본문 언급
보험대리점 제재공시
…, 경우에 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하여서는 아니됨에도 前 리더스금융판매㈜ 보험대리점 엘티에이치지점 소속 보험설계사인 ▣▣▣ 은 * ～ 2014.3…
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대신 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 13건
- 금감원 제재공시
- 202건
- 금감원 경영유의사항
- 130건
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-21 · 본문 언급
하나카드 주식회사 경영유의사항 등
…는 한편, 기존 회원에 대해서는 신용카드 이용한도와 현금서비스 한도를 상향 조정하고 카드론 취급대상 및 취급한도를 확대 신용정책 변경에 관한 의사결정시 취급액과 연체율에 대한 예상효과 위주로 검토하고 있고, 정책 변경에 따른 잠재 위험요인을 면밀히 검토하기 위한 평가기준이 미흡*하므로 * 수익성을 감안한 ‘손익분기점 연체율’ 등을 산정하여 의사결정에 참고는 하고 있으나, 과거(2011년)에 추정한 수치를 갱신…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-18 · 본문 언급
엠지손해보험주식회사 경영유의사항 등
…‘15.7월~’16.9월 기간 중 총 ○회의 소송관리위원회를 개최하였는데 이 중 ○회를 특별한 사유 없이 서면결의로 대신하였으며, 소제기 억제 노력 여부*, 소제기 필요성에 대한 합리적 판단근거** 등에 대한 검토 없이 소제기를 의뢰하고 있어 실질적으로 소송관리위원회 위원들이 해당 안건에 대해 면밀하게 검토하여 견제기능을 수행하였다고 보기 어려워 무분별한 소제기에 따른 소비자 피해가 우려되므로, * (예) ‘…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-06 · 본문 언급
주식회사 하나금융지주 경영유의사항 등
…감시인의 내부통제 총괄 기능 강화 • 그룹의 내부통제기준 위반사항이 감사팀에만 보고되고, 감사팀이 그룹 준법감시인을 대신하여 그룹내부통제협의회를 운영하는 등 지주회사 감사팀이 실질적으로 그룹 내부 통제를 총괄하고 있어 그룹 준법감시인의 내부통제 기능이 미흡한 수준이므로 준법감시인이 그룹 내부통제기능을 총괄하도록 준법감시인의 역할을 강화하고 내부 통제 위반사고에 대한 보고체계를 마련할 필요가 있음 (6 준법감시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-04-05 · 본문 언급
한국여신금융협회 제재공시
…. 매출전표 수거권한을 ♠♠♠에게 5년간 독점적으로 부여하는 내용의 위탁계약을 체결하고, 2013.8.2. ♠♠♠를 대신하여 장비 리스계약(총 XXX백만원 채무부담)을 체결하여 ◈◈◈◈◈◈◈ 사업을 진행함으로써, 정관에서 정한 협회의 목적달성과 직접적으로 관련없는 영리업무를 수행하면서 사업 및 사업자 선정을 독단적으로 추진・결정하는 등 부당하게 업무를 처리한 사실이 있음 [표] < 관련규정 > 1…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-05 · 본문 언급
한국여신금융협회 경영유의사항 등
…프로세스를 마련하여 운영할 필요가 있음 (2) 채무부담 행위에 대한 통제장치 운영 2012.12월부터 부가통신업자를 대신하여 카드사 종이전표 수거 및 가맹점과의 직승인업무를 대행하는 “◈◈◈◈◈◈◈ 구축사업”을 회원사들의 동의 없이 □□□에 위탁하는 방식으로 추진하면서, 신용도가 취약한 □□□를 대신하여 리스이용자가 되어 ◒◒캐피탈과 공용서비스센터 운영에 필요한 장비 리스계약을 체결함으로써 리스기간(2013…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-22 · 본문 언급
(주)케이앤피파이낸셜대부 경영유의사항 등
…｣을 교부하고 주민등록번호를 기재토록 한 대부거래계약서 양식을 사용하고 있으므로 앞으로 대부거래계약서에 주민등록번호 대신 생년월일(성별)을 기재토록 하고 개정된 ｢대부거래표준약관｣을 교부하는 등 채무자의 개인정보 보호 및 민원 예방을 위해 관련 업무를 개선하시기 바람
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-15 · 본문 언급
보험대리점 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 서울법인재무설계센터㈜ 보험대리점 소속 보험설계사 ○○○은 2013.7.24. ∼ 2014.5.31. 기간 중 11건의 보험계약을 모집하면서 동 보험상품이 금리연동형 상품임에도 3.75%의 확정금리를 받을 수 있는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-09 · 본문 언급
보험대리점 제재공시
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 피비플랜 보험대리점(대표이사 : ◌◌◌)은 2013.8.8.~2013.12.17. 기간 중 보험계약자 등으로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하여 22건의 보험계약(초회보험료 423만원)을 모집한 사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 12.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 대신증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공 받는 경우 일부직원이 준법감시인에게 보고 및 승인을 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-10 · 본문 언급
삼성카드주식회사 제재공시
…) 회원을 길거리 모집하였음 (27) ◆◆지점 소속 모집인 ◆◆◆는 2014.8.3. 전남 진도군 해창리 소재 대신산업에서 블랙박스 또는 현금(10만원)을 제공하는 조건으로 1건의 타사카드(◆◆ 등) 회원을 길거리 모집하였음 (28) □□□지점 소속 모집인 □□□은 2014.8.22. 부천시 소사구 소재 LG부천전자랜드점 주차장에서 경품(블랙박스)을 제공하는 조건으로 1건의 타사카드(□□ 등) 회원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-10 · 본문 언급
신한카드 제재공시
…13.~2014.3.10. 기간 중 ▲▲영업소 소속 모집인 ▲▲▲ 등 3명이 유선 등으로 본인여부를 확인하고 고객을 대신하여 신청서를 작성하여 11건의 카드발급을 신청하였는데도 이를 관리·감독하지 못했음 < 관련법규 > 1. ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5, 제24조의2 2. ｢여신전문금융업법 시행령｣ 제6조의7, 제6조의8, 제7조의3, 제23…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 본문 언급
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
…원가입신청서의 신청인 본인 작성 여부를 점검하도록 되어 있음에도 이에 대한 점검이 미흡하여 모집인이 회원가입신청서를 대신 작성하는 등의 불법모집이 지속 발생하고 있고 온라인 점검의 경우 포털사이트 운영자에게 불법모집 게시글 삭제를 요청하고 있으나 삭제 요청된 불법모집 게시글이 재게시되는 사례가 빈번하므로, 앞으로 영업점 점검시에는 불법모집 및 회원가입신청서 대필여부 등에 대한 점검 기능을 대폭 강화하고 발급…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-19 · 본문 언급
KB국민카드 경영유의사항 등
…원가입신청서의 신청인 본인 작성 여부를 점검하도록 되어 있음에도 이에 대한 점검이 미흡하여 모집인이 회원가입신청서를 대신 작성하는 등의 불법모집이 지속 발생하고 있고 온라인 점검의 경우 포털사이트 운영자에게 불법모집 게시글 삭제를 요청하고 있으나 삭제 요청된 불법모집 게시글이 재게시되는 사례가 빈번히 발생하는 등 실효성 있는 점검활동이 미흡하므로 앞으로 영업점 점검시에는 불법모집 및 회원가입신청서 대필여부 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-30 · 본문 언급
한화생명보험주식회사 제재공시
…, 2014.5.30.~2014.6.30. 기간 중 추가 가입자 12명으로부터 서면 동의서를 징구함에 있어 이를 대신 작성하고 개별 동의를 받지 않은 채로 개인신용정보를 수집·이용하고 업무수탁자 등 제3자에게 제공해 온 사실이 있음 < 관련규정 > 1.「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제32조
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-20 · 본문 언급
케이비신용정보 주식회사 제재공시
…㈜ ◦◦지점장 △△△은 2011.5월～6월 기간중 ▽▽▽▽▽▽ 채무자가 여신기한연장을 신청하거나 여신기한연장신청서를 대신 작성하는데 동의한 사실이 없었다는 점과 ▽▽▽▽▽▽이 기한연장 전후의 채권내역을 이중으로 관리할 계획이라는 점을 알면서도 동사로부터 전달받은 채무자 명단 등을 이용하여 위임직채권추심인 등으로 하여금 ▽▽▽▽▽▽ 양식 “여신(기한연장, 조건변경) 신청서” □,□□□건을 위조하고, 주민등록초본…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-18 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
…제재내용 공개 1. 금융기관명 대신증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2016.11.18. 3. 제재조치내용 제재 대상 제재 내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-15 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 대신증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 11. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 영업점 상시감시 및 자체점검 관련 내부통제 강화 필요 임직원의 업무수행 공정성 제고 및 위법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-02 · 본문 언급
현대카드주식회사 제재공시
…없는 내용을 삽입하여 TM청취 과정상의 집중력을 분산시키고, 표현에 있어서도 ‘본금리 00%’라고 정확히 안내하는 대신 ‘2개월 6.5%우대금리 적용기간 후에는 회원님이 본금리로 적용되는 점만 유의하시면 되는데요’라고 불분명한 설명으로 일관하였음 < 관련규정 > 1. ｢여신전문금융업법｣ 제24조의2 2. ｢여신전문금융업법 시행령｣ 제7조의3, 별표1의3 ⑵ 신용카드 부가서…
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