씨엘에스에이코리아증권(주) 금감원 경영유의사항 · 2017-06-20

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경영유의사항 공개안

1. 금융기관명: 씨엘에스에이코리아증권(주)

2. 제재조치일 : 2017. 6. 20.

3. 제재조치내용

제재대상

기 관 경영유의사항 3건

제재내용

4. 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 조사분석자료 작성시 외부 인력에 대한 내부통제 절차 강화 필요

씨엘에스에이코리아증권(주)는 조사분석자료를 공표하기 전에 필요한 경우 시간제

근로계약을 체결한 외부 통번역사에게 금융투자분석사가 작성한 조사분석자료의 문법 및 숫자입력 오류 등의 수정업무를 의뢰하고 있으나,

동 외부인력이 조사분석자료를 공표하기 전에 관련 정보를 이용할 가능성이 있는

등 외부인력에 대한 내부통제의 실효성이 미흡하므로

앞으로 조사분석자료 공표 전 외부 통·번역사를 통한 정보 이용 등의 행위가

발생하지 않도록 내부통제 절차를 강화할 필요가 있음

(2) 주문 익일정정 및 결제지연 관련 내부통제 강화 필요

씨엘에스에이코리아증권(주)는 검사대상기간 중 주문입력 담당자 착오 및 주문

전달 오류 등으로 총건의 익일정정(계좌정정 0건, 상품정정

• 불물불건)을

하였고, 특히 상품정정으로 인하여 O@백만원의 손실이 발생하였으며,

동 기간 중 결제지시서 지연 및 위탁자의 자금 부족 등으로 동사가 결제대금을

대신 납부(0@건, DOO0억원)하는 과정에서 비용(스스백만원)이 발생한 사실이 있으므로

앞으로 익일정정으로 인한 손실 및 결제지연 등으로 인한 비용이 감소될 수

있도록 내부통제를 보다 강화할 필요가 있음

(3) 감사업무 강화 필요

씨엘에스에이코리아증권(주)의 「감사직무규정』에 따르면 감사는 회계연도 종료 전에 다음 회계연도 감사계획서를 작성하고 이에 따라 감사업무를 수행하여야 함에도

검사대상기간 중 특정사안 및 법규에 정하고 있는 사안에 대한 감사를 실시

하였으나 그룹차원의 감사활동에 의존하고 정기적인 종합감사는 실시하지 않는 등 경영에 대한 견제 기능이 원활히 작동한다고 보기 어려우므로

앞으로 실질적인 감사활동을 통하여 경영에 대한 감시 등 감사의 역할과 기능을

제고할 필요가 있음