대신증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-01-19

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 대신증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 1. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료(37.5백만원) 부과

직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도 약정 금지 위반

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인․매출인 또는 그 특수

관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집․사모․매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

□□□□㈜ □□□본부는 ●●●●●●㈜의 최대주주인

XXXX.XX.XX.

◎◎◎◎㈜가 발행한 전자단기사채를 인수하고 인수물량 전부를 ◎◎◎◎㈜의 특수관계인인 ●●●●●●㈜가 판매하는 ◆◆◆ 펀드에 매도하기로 사전에 약속한 다음 인수 당일 전자단기사채를 ◆◆◆ 펀드에 매도 회 억원

, (O , OO )

하였음

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 71 7

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 나목

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