금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-05-22 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2025. 5. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 - -…
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국민은행 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-05-22 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일 : 2025. 5. 22. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객 신원확인 업무 미흡 회사는 ｢자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정｣ 제38조 등에 따라 고객의 신원확인을 위하여 개인 고객의 경우 성명, 실명번호, 국적(외국인의 경우), 주소·연락처, 직업 또는 업종 정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : ㈜국민은행 2. 제재조치일 : 2024. 12. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 135.4 직원 자율처리 필요사항 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-12-13 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : ㈜국민은행 2. 조치일 : 2024. 12. 13. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 개선사항 5건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 재정검증 가입자명부 관리 개선 필요 국민은행의 ｢ 퇴직연금 업무매뉴얼｣ 에 따르면 재정검증에 필요한 가입자명부를 갱신할 때 기준급여가 적정한지 여부를 확인해야 한다. 하지만 국민은행은 재정검증을 할 때 사용자가 종전에 제출했…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-12-09 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일 : 2024. 12. 9. 3. 조치내용 제재대상 기 관 개선 4건 제재내용 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 가상자산 거래 관련성을 인지한 경우 외화송금 방지 절차 마련 고객과의 상담, 거래내역 확인 등의 방법으로 고객의 외화송금이 가상자산 거래 관련 목적임을 인지*한 경우 해당 고객에 대한 외화송금 거래내역 점검, 추가 서류 요청, 현장…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-26 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
…별첨> 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2024.7.26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 부과 만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-26 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 조치일 : 2024.7.26. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 여신 취급시 재직·소득증빙서류 확인 업무 개선 국민은행은 개인사업자대출 취급시 영업점에서 차주의 재직‧소득증빙서류에 대한 진위 여부를 확인하거나 본부부서 등을 통하여 추가 확인 및 점검하는 절차를 마련하고 있지 않고, 가계대출의 경…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-04 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
국민은행 보험사기대응단 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-22 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일 : 2024. 3. 22. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 외국환업무 내부통제 강화 외국환거래법 시행령*｣ ｢ 에 따르면 은행 등 외국환업무취급기관은 외국환업무취급 관련 위험을 효율적으로 관리하기 위하여 종합적인 위험관리 체제를 구축·운용하여야 하나, 외환시장 운영시간 연장…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-03-12 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일 : 2024. 3. 12. 3. 조치내용 치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의 5건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ① 리스크관리협의회 운영 강화 A지점(국외지점, 이하 같음)은 리스크관리 업무에 관한 의사결정 및 조정 기구로 리스크관리협의회를 설치하여 매분기 최소 1회 개최하고 있으며, 리 스크관리협의회는 리스크 유형별 관리방안 및 절차…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-07 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2024. 2. 7. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 과징금 백만원 36 , 330…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-02-07 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일 : 2024. 2. 7. 3. 조치내용 재대상 | 제재내용 관 | 개선 2건 기 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 내부통제책임자의 독립성 강화 영업점의 내부통제책임자는 영업점장을 포함한 소속 영업점 직원의 법규준수 의무 위반사항을 발견 및 조치하고 의심거래보고 의무 등을 수행하기 위해 직무상 독립성이 필요한데도, 내부통제책임자 변경 시 준법…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-01-11 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 조치일(검사서 통보일) : 2024. 1. 11. 3. 조치내용 대 | 상 내 용 기 | 관 경영유의 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의 (1) 집합평가 대손충당금 산정체계 강화 ㉮ 전체기간(Lifetime) 부도 확률(PD) 추정 강화 대손충당금 산정시 신용위험이 유의적으로 증가한 여신(이하 ‘Stage2’)에 적용하는 전체기간(Lifetime) 부도율…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-08-17 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 조치일 : 2023. 8. 17. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) A 부서 소속 직원의 금융투자상품 매매 관련 내부통제 강화 □ A 부서 직원은 ｢ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제63조 및 내규 ｢이해상충의 관리 등에 관한 지침｣ 제8조 등에 따라 금융투자상품 매매…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-02-07 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
…제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜국민은행 : 2. 제재조치일 : 2023. 2. 7. 3. 제재조치내용 * 대상 내용 기관 기관주의 과태료 부과 억원 **…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-07 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : ㈜국민은행 2. 제재조치일 : 2023. 2. 7. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 대출모집인 내부통제 모니터링 강화 은행은 실행이 완료된 대출을 월 1회 지역별로 무작위 선정하여 대출서류 이미지를 통해 대출모집인의 대출취급 적정성을 점검하고, 분기 1회 대출모집법인별로 무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-12-14 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 ㈜국민은행 : 2. 제재조치일 : 2022. 12. 14. 3. 제재조치내용 * 대상 내용 기관 기관경고 과태료 부과 억 만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : ㈜국민은행 2. 제재조치일 : 2022. 12. 14. 3. 제재조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 14건, 개선사항 32건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 국별익스포져 한도관리 및 사후보고 강화 ◦ 은행은 내규「국가리스크 관리지침」제27조 등에 따라 국별익스포져를 리스크 관리위원회에서 설정한 국가별 한도 이내에서 운용하여야 하고 국별익스포져 운…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
주식회사 케이비금융지주 경영유의사항 등
…관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표(KPI)를 채우기 위하여 국민은행의 일부 직원은 증권 상품 관련 자료를 KB증권 직원으로부터 사전에 제공받고 증권 직원이 출장 형식으로 고객 계좌를 개설하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공동 감사를 실시하여 문제점 발생원인 및 위험요인 등을 파악하고 합리적인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-02-18 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 국민은행 : 2. 제재조치일 : 2021. 2. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과징금…
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