금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-03 · 목록 자료
교보생명보험주식회사 자금세탁방지실 ["주의"] ["자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 주의 및 자율처리필요사항 (1) 고객확인 의무 위반 ㈎ 대리인에 대한 고객확인 의무 위반 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 호 및 ｢ 5…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-03 · 목록 자료
농협은행주식회사 은행검사2국 ["주의"] ["금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 이하 실명법 이라 한다", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 금융거래 실명확인 의무 및 고객확인 의무 위반 ｢…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-03 · 목록 자료
주식회사 이가자산운용 금융투자검사1국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "직무정지", "주의"] ["지배구조법", "금융사 지배구조법", "자본시장법"] 가. 임원의 겸직 제한 위반 □ ｢지배구조법｣ 제 조 제 항에 의하면 금융회사의 상근 임원은 10 1 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도 ◦ ㈜이가자산운용 前 상무 甲은 기간 중 부동산 개발 ‘21.9.1.~ ’23.10.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-03 · 목록 자료
와이케이자산운용 금융투자검사3국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-01 · 목록 자료
부산은행 은행검사2국
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-28 · 목록 자료
㈜우리카드 보험대리점 보험검사3국 ["주의"] ["보험업법", "보험업법시행령"] 가. 주의 및 자율처리필요사항 (1) 금융기관보험대리점의 보험회사별 상품모집한도 초과 금융기관보험대리점 최근 사업연도 말 현재 자산총액이 조원 이상인 기관만 해당 ( 2 한다 은 개 생명보험회사 또는 개 손해보험회사 상품의 모집액을 매 사업연도별로 ) 1 1 해당 금융기관보험대리점이 신규로 모집하는 생명보험회사 또…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-27 · 목록 자료
광주은행 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법", "근로자퇴직급여 보장법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 ㈜광주은행은 ｢확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서｣ 제 조 제 항 및 ｢개…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-27 · 목록 자료
하나증권주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사전지정운용방법 운용개시 지연) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 동법 제 조의 제 항 제 조 제 항 , 21 3 4 , 24 4 및 하나증권㈜ ｢확정기여형 퇴직연금 운…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-27 · 목록 자료
마스턴투자운용 주식회사 금융투자검사2국 ["기관경고", "과징금", "문책경고", "감봉", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "기업회계기준서", "외부감사법", "외부감사법 시행령"] 가 집합투자기구 이익 훼손 및 제삼자 이익 도모 금지 위반 . □ 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-26 · 목록 자료
부산은행 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 ㈜부산은행은 확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서 제 조 제 항에 따라 가입자의 퇴직급여 지급 사유가 발생…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-26 · 목록 자료
아이비케이연금보험 주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 아이비케이연금보험㈜는 확정기여형 , 퇴직연금 운용관리계약서 제 조 제 항에 따라 가입자의 퇴…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-26 · 목록 자료
대신증권주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(퇴직연금 운용현황 통지의무 위반) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 대신증권㈜는 확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서 제 조 제 항에 따라 사용자의 부담금이 부담금 납입…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-25 · 목록 자료
한국투자증권 금융투자검사2국 ["과태료", "견책", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-21 · 목록 자료
제이파이낸스대부 주식회사 서민금융보호국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-19 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자검사2국 ["과태료"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 전자금융거래 변경약관 이용자 통지 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조에 의하면 24 40 금융회사는 전자금융거래 약관을 변경하는 때에는 그 시행일 1월 전에 변경되는 약관을 해당 전자금융거래를 수행하는 전자적 장치에 게시하고 이용자에게 통지하여야 하는데도 ◦ 유안타증권은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-18 · 목록 자료
주식회사 알더인베스트먼트 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ｢ ( ‘ ’ ) 418 5 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-18 · 목록 자료
인프라프론티어자산운용 주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ｢ ( ‘ ’ ) 418 5 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-18 · 목록 자료
쿼드자산운용 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ｢ ( ‘ ’ ) 418 5 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-18 · 목록 자료
브이엠자산운용 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 ⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호 ｢ ( ‘ ’ ) 418 5 등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-12 · 목록 자료
아이엠뱅크 은행검사2국 ["과태료", "주의"] ["금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 금융거래 실명확인 의무 및 고객확인 의무 위반 ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률｣ 제 조 제 항 및 ｢특정 금융거래정보의 3 1 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제 조의 등에 의하면 금융회사 등은 거래자의…
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