마스턴투자운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-11-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 마스턴투자운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 11. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

･ 기관경고

기관 ･ 과징금 백만원 11,196

임원 ･ 퇴직자 위법･부당사항 문책경고 상당 명

명 ･ 문책경고 명

( ) 1

(2 ) 1

･ 정직 월 명

직원 *

･ 감봉 월 명

3 1

명 (3 )

･ 퇴직자 위법･부당사항 주의 상당 명

3 1

( ) 1

* 미등기임원 포함

4.제재대상사실

가 집합투자기구 이익 훼손 및 제삼자 이익 도모 금지 위반 .

□ 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는

제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 마스턴투자운용㈜은 회사가 운용하는 리츠가 매입할 예정이었던 A

부동산 토지 을 억원에 직접 매입하는 대신

( ) 월에 제삼자인

90 2019.11

㈜로 하여금 억원에 먼저 매수토록 한 뒤

B 90월에 이를 , 2020.5

리츠가 억원에 다시 매입함으로써

A 110 ,

리츠에 억원의 손해를 끼치면서 이에 상응하는 이익을 제삼자가

A 20

취하도록 한 사실이 있음

- 1 -

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 4

나 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 금지 위반 .

□ 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 담보제공 ,

채무이행보증 등의 거래를 통한 신용공여를 하여서는 아니 되는데도 ,

① 마스턴투자운용㈜은 최대주주 가 중요 경영사항에 사실상 영향력을 C

행사하고 있던 특수관계인 ㈜가 은행으로부터 대출을 받는 과정 B

에서 회사가 보유한 예금을 담보로 제공하고 해당 대출에 연대

보증함으로써 월 월 기간 중 ㈜에 억원을 신용

2019.12 ~ 2020.5 B 84.2

공여한 사실이 있으며 ,

② 의 특수관계인이 합산하여

C 이상 출자함으로써 의 특수 30% C

관계인에 해당하는 가 대주단으로부터 자금을 차입하는

D PFV

과정에서 회사가 보유한 주식을 담보로 제공함으로써 D PFV

월

2021.12 월 기간 중

~ 2023.7 에 억원을 신용공여한 D PFV 15.5

사실이 있으며 ,

③ D 가 자금조달을 위해 채권 전환사채 을 발행하는 과정에서

PFV ( )

투자자 요청 시 회사가 원금 및 이자를 전액 지급하고 해당 채권의

인수하는 조건의 인수확약을 제공함으로써 월 월 2021.12 ~ 2023.7

기간 중 에 억원을 신용공여한 사실이 있음

D PFV 40

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 항 9 1 , 34 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 호 제 조 제 항 2 4 , 38 1

3. ｢지배구조법｣ 제 호 제 호 2 6

4. ｢지배구조법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 3 1 1

다 회계처리기준 위반

.

□ 집합투자업자는 ｢기업회계기준서｣ 한국채택국제회계기준 에 따라

( )

특수관계자와의 보증이나 담보 제공 등의 거래가 있는 경우 해당

거래와 특수관계의 성격 등을 공시하여야 하는데도 ,

◦ 마스턴투자운용㈜은 년 회계연도 재무제표에 특수관계자인

2019

㈜과의 담보 및 연대보증 거래내용과 특수관계의 성격 등을 B

공시하지 않은 사실이 있음

<관련법규 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호

1. 32 1 3

｢외부감사법｣ 제 조 제 항 제 호 및 제 항

2. 5 1 1 3

｢외부감사법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

3. 6 1 5

｢기업회계기준서｣ 한국채택국제회계기준 제

4. ( 호 ) 1024