쿼드자산운용 금감원 제재공시 · 2025-11-18

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 쿼드자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 11. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 14.4

임 원 주의 명 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

1 , · ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호

｢ ( ‘ ’ ) 418 5

등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 일 이내에 금융감독원장

100 1 7

에게 보고하여야 하는데도

쿼드자산운용 이하 회사 는㈜( 및“ 등 회사의 대주주 인이

”) 2021.1.26. 2023.6.2. A 3

회사 주식을 매각 또는 취득하여 그 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 100 1

이상 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있다 .

[ 대주주 지분변동 보고 위반 내역 ]

주주명 주주구분 소유주식 변동내역

변동일 변동 전 변동 후 증감

주요주주 주

78,400 주 51,400 주 매각

27,000

A 2021.1.26.

(6.70%) (4.39%) 감소

(2.31%p )

주요주주 49,000 주 64,000 주 주 취득

15,000

B 2021.1.26.

(4.19%) (5.47%) 증가

(1.28%p )

주요주주 235,100 주 222,100 주 주 매각

13,000

C 2023.6.2.

(20.09%) (18.98%) 감소

(1.11%p )

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호418 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 2-16 1 1