주식회사 알더인베스트먼트 금감원 제재공시 · 2025-11-18

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜알더인베스트먼트

2. 제재조치일 : 2025. 11. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호

｢ ( ‘ ’ ) 418 5

등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 일 이내에 금융감독원장

100 1 7

에게 보고하여야 하는데도

㈜알더인베스트먼트 이하 회사 는 및( “ 등 회사의 대주주

”) 2021.3.18. 2021.4.8. A

및 그의 특수관계인 인이 회사 주식을 매각 또는 취득하여 그 소유주식이 의결권 7

있는 발행주식총수의 분의 이상 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있다

100 1 .

[ 대주주 지분변동 보고 위반 내역 ]

주주명 주주구분 소유주식 변동내역

변동일 변동 전 변동 후 증감

최대주주 주 주 주 취득

증가

130,000 260,000 130,000

A 2021.3.18.

(25.00%) (50.00%) (25.00%p )

주요주주 주 주 매각

감소

52,000 52,000

B 2021.3.18. -

(10.00%) (10.00%p )

주요주주 주 주 매각

감소

78,000 78,000

C 2021.3.18. -

(15.00%) (15.00%p )

최대주주 주 주 취득

증가

130,000 130,000

D 2021.4.8. -

(25.00%) (25.00%p )

주요주주 주 주 매각

감소

50,000 50,000

E 2021.4.8. -

(9.62%) (9.62%p )

주요주주의 주 주 매각

특수관계인 감소

40,000 40,000

F 2021.4.8. -

(7.69%) (7.69%p )

주요주주의 주 주 매각

특수관계인 감소

40,000 40,000

G 2021.4.8. -

(7.69%) (7.69%p )

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 418 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 2-16 1 1

㈏ 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반

자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 항 등에 따르면 금융투자업자는 최대주주가

｢ 33 3 5

변경된 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그 내용을 금융감독원장에게 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

회사는 및

2021.3.18.

1)

, 2021.4.8.

2)

2022.2.8.

3)

회사의 최대주주가 변경되었음에도

보고 및 공시하지 아니한 사실이 있다 .

1) 2021.3.18. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 미보고 및 미공시

2) 2021.4.8. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 미보고 및 지연공시(공시일 : 2021.4.13.)

3) 2022.2.8. 위반 건 : 최대주주 변경 사실 지연보고 및 지연공시(보고일·공시일 : 2022.2.10.)

[ 최대주주 변경 보고·공시 위반 내역 ]

변경일 변경 전 최대주주 변경 후 최대주주

A (25%)

2021.3.18. E 외 명 2 (25%) A (50%)

H 외 명 1 (25%)

A (50%)

2021.4.8. A (50%)

H 외 명 2 (50%)

A (50%)

2022.2.8.

H 외 명 2 (50%)

A (71%)

< 관련 법규>

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 항 제 조 제 호

33 3 5 , 418 4

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 및 제 항 제 조 제 항

36 2 2 5 , 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 제 조제항제호및제항

2-16 1 1 , 3-70 1 7 3