브이엠자산운용 금감원 제재공시 · 2025-11-18

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 브이엠자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 11. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 부과 12

임 원 주의 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

⑴ 대주주 지분변동 사실 보고의무 및 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반 ㈎ 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 호

｢ ( ‘ ’ ) 418 5

등에 따르면 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 일 이내에 금융감독원장

100 1 7

에게 보고하여야 하는데도

브이엠자산운용㈜ 이하 회사 는 ( 최대주주인 대표이사 의 특수

“ ”) 2020.11.30. A

관계인인 가 회사 주식 주 전체의

B 를 취득하여 그 소유주식이 의결권 있는

3,700 ( 4.88%)

발행주식총수의 분의 이상이 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실 이 있다

100 1

*

.

* 지분변동일인 2020.11.30. 당시 B는 최대주주 A의 특수관계인에 해당하지 않았으나, 혼인신고(2021.2.4.)를 완료하여 특수관계인(사위)이 된 이후에도 대주주 지분변동 사실을 보고하지 않음

[ 대주주 지분변동 보고 위반 내역 ]

소유주식 변동내역

주주명 주주구분 보고의무 발생일 변동 전 변동 후 증감

(변동일 )

최대주주의 2021.2.4. 3,700 주 3,700 주 취득

B

특수관계인 (2020.11.30.)

-

(4.88%) (4.88%p 증가 )

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 418 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 2-16 1 1

㈏ 최대주주 변경 사실 보고·공시의무 위반

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 항 등에 따르면 금융투자업자는 최대주주가

33 3 5

변경된 때에는 그 사실이 발생한 날의 다음 날까지 그 내용을 금융감독원장에게 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

회사는 2021.2.4. 회사의 최대주주가 변경되었음에도 보고 및 공시하지 아니한

사실이 있다 .

[ 최대주주 변경 보고·공시 위반 내역 ]

변경일 변경 전 최대주주 변경 후 최대주주

A ( 단독 합산 95.12%, 100%)

2021.2.4. A (95.12%)

B 단독

( 합산 4.88%, 100%)

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 제 항 제 조 제 호

33 3 5 , 418 4

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 및 제 항 제 조 제 항36 2 2 5 , 371 1

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제항제호 제 조제항제호및제항 2-16 1 1 , 3-70 1 7 3