금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-10 · 목록 자료
㈜티몬 전자금융검사국 ["과태료", "문책경고", "주의적경고", "직무정지", "감봉", "견책", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책사항 ⑴ 업무보고서 허위 제출 「전자금융거래법」제42조 제1항 및「전자금융감독규정」제62조 제1항, 「금융 위원회의 설치 등에 관한 법률」제41조 제1항 제2호에에 의하면 전자금융업자는 업무 및 경영실적에 관한 보고서를 사실대로 작성하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-10 · 목록 자료
주식회사 위메프 전자금융검사국 ["과태료", "문책경고", "주의적경고", "견책", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책사항 (1) 전자금융거래 계약 관련 기준 및 절차 수립ㆍ운용 의무 위반 「전자금융거래법」제21조 제2항 및 (舊)「전자금융감독규정」제21조 제1호 및 제3호에 의하면 전자금융업자는 정보처리시스템 구축 및 전자금융거래와 관련된 계약 체결 시 적합한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-07 · 목록 자료
페퍼저축은행 중소금융검사1국 ["주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행업감독규정", "상호저축은행 표준업무방법서", "이해상충 방지 규정", "특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률", "상호저축은행법 시행령", "특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률", "부동산 대출취급규정"] 가. 문책사항 (1) 직원의 직무상 금품수수 상호저축은행법｣ 제 조의 등에 따르면 제 조의 등에 따르면 상호저축은행의 ｢ 37…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-05 · 목록 자료
한양증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "감봉", "견책"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융사 지배구조법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 ⑴ 직무 관련 정보의 이용 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 이라 함 제 조 제 항에 ( ‘ ’ ) 54…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-04 · 목록 자료
굿리치주식회사 보험검사3국 ["과태료"] ["보험업법"] 가 보험계약의 체결 또는 모집에 관한 금지행위 위반 . ( 다른 모집 종사자의 명의를 이용한 보험모집 ) □ 보험계약의 체결 또는 모집에 종사하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 다른 모집 종사자의 명의를 이용하여 보험계약을 모집하는 행위를 하여서는 아니됨에도 , ◦ 굿리치㈜ 보험대리점 前 소속 보험설계사 甲 등 명은 ～ 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-31 · 목록 자료
주식회사 하나은행 은행검사1국 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매 ( 가) 9종 사모펀드 판매시 설명의무 위반 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 47 1 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-30 · 목록 자료
동원제일저축은행 중소금융검사1국 ["주의적경고", "주의"] ["상호저축은행법"] 가. 타인의 명의를 이용한 신용공여 상호저축은행법｣ 제 조의 에 의하면 상호저축은행은 타인의 명의를 이용한 ｢ 18 2 신용공여를 하여서는 아니 됨에도 부산 동원제일저축은행은 ( ) 기간 중 ㈜ 등 개 차주에 2022.5.4. ~ 2024.4.17. A 3 대하여 ㈜ 등 개 차주의 명의를 이용하여 총 건 억원의 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-29 · 목록 자료
메리츠증권(주) 금융투자검사1국 ["과태료", "감봉"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 직무 관련 정보의 이용 금지 위반 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당 한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니 되는데도 기간 중 메리츠증권㈜의 대구 ㉮㉮동 상업시설 및 부산 ㉯ 2019.10.14.~2020.7.31.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-29 · 목록 자료
한화자산운용 금융투자검사2국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 □ 집합투자업자는 투자자와의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-28 · 목록 자료
흥국저축은행 중소금융검사1국 ["주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행업 감독규정"] 가. 타인의 명의를 이용한 신용공여 상호저축은행법｣ 제 조의 에 의하면 상호저축은행은 타인의 명의를 이용한 ｢ 18 2 신용공여를 하여서는 아니 됨에도 부산 흥국저축은행 이하 회사 은 ( ) (㈜ 에 대한 대출 억원을 취급하면서 , ‘ ’) 2024.4.17. A 25 실제로는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-28 · 목록 자료
미래에셋증권 주식회사 금융투자검사2국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["전자금융감독규정", "전자금융거래법", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "신용정보업감독규정"] 가. 전자금융거래의 안전성 확보 의무 위반 (1) 정보처리시스템의 성능관리 의무 위반 □ ｢전자금융감독규정｣ 제 조 및 제 조 등에 의하면 금융회사는 7 25 정보처리시스템의 사용 현…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-23 · 목록 자료
우리은행 은행검사1국 [] ["은행법", "은행법 시행령"] 가. 자율처리필요사항 (1) 자회사 출자현황 등 보고의무 위반 ｢은행법｣ 제 조 제 호 및 제 호 등에 의하면 은행은 자회사 등에 출자하거나 47 7 10 , 국외현지법인이 현지 감독기관으로부터 제재를 받는 경우에는 그 사실을 금융감독원장에게 지체없이 보고하여야 하는데도 다음과 같이 지연보고한 사실이 있음 , 부서는 A자회사 사 유…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-23 · 목록 자료
대신증권주식회사 금융투자검사3국 ["견책"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-22 · 목록 자료
위너스자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인의 겸직금지의무 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법 ｣ 제 조 제 호 ｢지배구조법 ｢ ( ‘ ’) 29 2 , 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-17 · 목록 자료
홍콩상하이은행 은행검사3국 [] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 자율처리필요사항 ⑴ 장외파생상품 거래시 위험회피목적 확인 불철저 등 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제166조의2 등에 의하면 투자매매업자 등은 일반투자자와 장외파생상품을 거래하는 경우 계약체결 당시 위험회피대상을 보유하고 있거나 보유할 예정이며, 계약기간 중…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-16 · 목록 자료
아우름자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "여신전문금융업법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 겸영업무 신고의무 위반 □ 금융투자업자는 다른 금융업무 겸영업무 를 영위하고자 하는 경우 ( ) 그 업무를 영위하고자 하는 날의 일 전까지 이를 금융위원회에 7 신고하여야 하는데도 , ◦ 아우름자산운용㈜ 이하 아우름 는 금융위원회에 신기술사업투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-14 · 목록 자료
셀레니언자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의적경고", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인 미선임 □ 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 명 이상 두어야 함에도 1 ◦ 셀레니언자산운용㈜는 2021.7.16.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-10 · 목록 자료
대신자산운용 금융투자검사2국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융투자업규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정"] 가. 문책사항 (1) 위험관리기준 마련의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-30 · 목록 자료
유진자산운용 금융투자검사2국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["지배구조법", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융투자업규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조 감독규정"] 가. 문책사항 ⑴ 위험관리기준 마련의무 위반 자본시장법｣ 제 조 ｢지배구조법｣ 제 조 등에 의하면 집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-09-29 · 목록 자료
미래에셋증권 주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법", "근로자퇴직급여 보장법 시행령", "퇴직급여법 시행령", "근로자퇴직급여보장법"] 가. 문책사항 및 자율처리필요사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반 (사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 미래에셋증권㈜는…
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