주식회사 이가자산운용 금감원 제재공시 · 2025-12-03

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜이가자산운용

2. 제재조치일 : 2025. 12. 3.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 · 기관경고

· 과징금 백만원 및 과태료 백만원 부과

· 직무정지 월 및 과태료 백만원 부과 명

285 43.6

임원 · 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 및 과태료

3 6 1

백만원 부과 명

( )

4.8 1

4.제재대상사실

가. 임원의 겸직 제한 위반

□ ｢지배구조법｣ 제 조 제 항에 의하면 금융회사의 상근 임원은

10 1

다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도

◦ ㈜이가자산운용 前 상무 甲은 기간 중 부동산 개발

‘21.9.1.~ ’23.10.11.

및 시행 업체인 사의 업무를 상시적으로 수행하였음 A

◦ ㈜이가자산운용 대표이사 乙은 동사의 대표이사 또는 사내이사로

재직하면서 검사종료일 현재 기간 중 부동산 개발 및

‘21.8.23.~

시행 업체인 사의 업무를 상시적으로 수행하였으며 상무 甲으로 A

하여금 기간 중 사의 상시적인 업무를 수행

‘21.9.1.~‘23.10.11. A

하도록 하게 한 사실이 있음

관련 법규 < >

｢금융사 지배구조법｣ 제 조 제 항

1. 10 1

나. 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

□ 금융투자업자는 대주주 특수관계인 포함 에 대하여 금전대여 등의

( )

방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되는데도

◦ ㈜이가자산운용은 대주주의 특수관계인인 사에 억원을

‘22.12.20. A 10

대여하였고, 사의 채무 억원 에 연대보증을 제공한

’23.12.19. A (9.1 )

사실이 있음

관련 법규< >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 34 2

다. 이해관계인과의 거래제한 의무 위반

□ 집합투자업자는 집합투자기구와 이해상충 우려가 없는 거래로서

일반적인 거래조건에 비추어 집합투자기구에 유리한 경우 등 법령에 열거된 사유를 제외하고는 집합투자재산 운용시 이해관계인과 거래 행위를 하여서는 아니됨에도

◦ ㈜이가자산운용은 ㉮ 제 호를 운용하면서 10 및 ‘22.10.31. ’22.12.20.

동 펀드자금으로 계열회사인 사 및 사에 각 억 원을 대여한

A B 20

사실이 있음

관련 법규

< >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 84 1

라. 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

□ 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이

발행주식 총수의 분의 이상 변동된 때 그 사실을 일 이내에

100 1 7

금융감독원장에게 보고하여야 함에도

◦ ㈜이가자산운용은 지분양수도에 따른 대주주 지분변동 시

‘21.12.28.

*

최대주주 변동내역만 보고하고 주요주주 이상 의 변동내역 (10% )

( 丙 → 을 보고하지 아니한 사실이 있음

0% 25%)

관련 법규 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호

1. 418 5

마. 위험관리책임자 선임절차 위반 등

□ 위험관리책임자는 이사회 의결을 거쳐 임면하여야 하며 금융기관 ,

근무 등의 경력요건을 충족한 사람이어야 함에도

◦ 이가자산운용은 丁을 위험관리책임자로 임명하면서

‘21.8.31.

이사회 결의 를 거치지 않은 사실이 있고

*

,

* 준법감시인 및 위험관리책임자로 선임하면서 준법감시인 선임에 대해서만 이사회 결의

◦ 위험관리책임자로서의 경력요건을 미충족한 丁 과 戊 를 (’21.8.31.) (‘23.11.6.)

위험관리책임자로 임명한 사실이 있음

관련 법규 < >

｢금융사 지배구조법｣ 제 조 제 항 및 제 항

1. 28 2 3