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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
케이클라비스자산운용 금융투자검사3국 ["주의"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ ㈜케이클라비스자산운용은 ㉮ ㉯의 집합투자증권 시리즈펀드 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
제이비자산운용 금융투자검사3국 [] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 제이비자산운용㈜는 ㉮ ㉯의 집합투자증권 시리즈펀드 건 관련 발행인으로서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
포트코리아자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 포트코리아자산운용㈜는 ㉮ ㉯ ㉰ ㉱의 집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
현대자산운용 금융투자검사3국 [] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 현대자산운용㈜는 ㉮ ㉯ ㉰ ㉱의 집합투자증권 시리즈펀드 건 관련 발행인으…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
브이아이자산운용 주식회사 금융투자검사3국 [] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 브이아이자산운용㈜은 ㉮의 집합투자증권 시리즈펀드 건 관련 발…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 목록 자료
아람자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관경고"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 증권신고서 제출의무 위반 □증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유 50 하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 금융위원회에 10 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 아람자산운용㈜은 ㉮ 등 총 개의 집합투자증권 시리즈펀드…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
단양군산림조합 중소금융검사2국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
수안보농협 중소금융검사2국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
동충주농협 중소금융검사2국 ["주의"] ["상호금융업감독규정", "신용협동조합법"] 가. 주의사항 (1) 대출심사 소홀 등에 따른 손실 초래 신용협동조합법｣ 제 조 ｢상호금융업감독규정｣ 제 조 농업협동조합 ｢상호금융 ｢ 39 , 4 , 여수신업무처리준칙｣ 제 조 등에 의하면 농업협동조합은 대출취급시 자금의 용도 소요 9 , , 금액 소요기간 및 상환능력 등의 종합적인 분석을 통하여 적정금액이 지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
진천농협 중소금융검사2국 ["문책경고", "감봉", "견책", "주의"] ["상호금융업감독규정", "신용협동조합법", "신용협동조합법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 대출심사 소홀 등에 따른 손실 초래 신용협동조합법｣ 제 조의 동법 시행령 제 조의 및 ｢상호금융업감독규정｣ ｢ 83 3, 20 2 제 조의 등에 의하면 농업협동조합은 대출취급시 차주의 상환능력 및 신용위험을 16 6 , 평가하고 차…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
서충주농협 중소금융검사2국 ["주의"] ["상호금융업감독규정", "신용협동조합법"] 가. 주의사항 (1) 대출심사 소홀 등에 따른 손실 초래 신용협동조합법｣ 제 조 ｢상호금융업감독규정｣ 제 조 농업협동조합 ｢상호금융 ｢ 39 , 4 , 여수신업무처리준칙｣ 제 조 등에 의하면 농업협동조합은 대출취급시 자금의 용도 소요 9 , , 금액 소요기간 및 상환능력 등의 종합적인 분석을 통하여 적정금액이 지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
부산치과의사 중소금융검사2국 ["기관주의", "문책경고", "견책", "주의"] ["신용협동조합법", "상호금융업감독규정", "신용협동조합법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 자산건전성 부당분류에 의한 순자본비율 과대계상 ｢신용협동조합법｣ 제 조의 동법 시행령 제 조의 ｢상호금융업감독규정｣ 제 조 83 3, 20 2, 11 등에 의하면 신용협동조합은 대출채권 등 보유자산에 대하여 감독규정에서 정하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-11 · 목록 자료
에너지인프라자산운용 주식회사 금융투자검사3국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-10 · 목록 자료
하나증권주식회사 금융투자검사1국 ["견책"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 호 등에 ｢ ( “ ”) 71 7 따르면 투자중개업자는 투자권유와 관련하여 특정 금융투자상품의 매매를 권유한 대가로 권유대상 금융투자상품의 발행인 및 그의 특수관계인등 권유대상 금융…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-10 · 목록 자료
IBK투자증권 금융투자검사1국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 호 등에 ｢ ( “ ”) 71 7 따르면 투자중개업자는 투자권유와 관련하여 특정 금융투자상품의 매매를 권유한 대가로 권유대상 금융투자상품의 발행인 및 그의 특수관계인 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-09 · 목록 자료
우리은행 외환감독국 ["기관주의", "주의"] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 고객확인의무 위반 ｢특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 등에 5 2 1 의하면 금융회사 등은 금융거래등을 이용한 자금세탁행위 등의 방지를 위하여 고객이 계좌를 신규로 개설…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-05 · 목록 자료
수협은행 은행검사2국 ["과태료", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 (가 ) 전산자료 백업 및 소산 의무 위반 ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 제 조 제 항 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 제 조 21 2 , 40 1 , 7 , 13 제 항 제 호 및 제 조 제 항 제 호에 의하면 금융회사는 전산자료의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-05 · 목록 자료
신한은행 은행검사2국 ["과태료"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 프로그램 통제 등 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 舊｢전자금융감독규정｣ 금융위원회고시 제 호로 개정되기 이전의 것 이하 舊 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 제 조 21 2 (2025.2.5. 제 호 및 제 호에 의하면 금융회사는 프로그램 운영체제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-05 · 목록 자료
한국스탠다드차타드은행 은행검사2국 ["과태료"] ["전자금융거래법", "舊 전자금융감독규정", "전자금융거래법시행령", "전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 비상대책 등의 수립·운용 등 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조제 항 및 ｢ 舊 전자금융감독규정｣21 금융위원회고시 2 ( ) (2025.2.5. 제 호로 개정되기 전의 것 이하 舊 전자금융감…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-05 · 목록 자료
우리은행 은행검사2국 ["과태료", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정", "전자금융감독규정시행세칙"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 ㈎ 정보처리시스템 직접 접속 단말기에 대한 망분리 위반 □ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 등에 의하면 금융회사는 전산실 내에 위치한 정보 21 2 처리시스템과 해당 정보처리시스템의 운영 개발 보안 목적으로…
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