금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
미래에셋증권 주식회사 제재공시
미래에셋증권 주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] []
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금감원 제재공시 아카이브
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 목록 자료
우리은행 제재공시
우리은행 은행검사1국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["C법인 사후관리협의회 주관기관 변경의 건", "은행법", "신용정보법", "신용정보법 시행령", "신용정보업감독규정", "금융실명법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융실명법 시행령", "퇴직급여법", "퇴직급여법 시행령", "퇴직급여법 시행규칙", "동법 시행령", "은행업감독규정", "은행법 시행령", "은행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 목록 자료
NH투자증권 제재공시
NH투자증권 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "견책"] ["지배구조법", "지배구조법 시행령", "지배구조감독규정"] 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하며 이해관계자를 보호하기 위 하여 내부통제기준 을 마련하여야 하고* * 금융회사의 임직원이 직무를 수행할 때 준수하여야 할 기준 및 절차 내부통제기준에는 동 기준이 실효성 있게…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 목록 자료
KB증권주식회사 제재공시
KB증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "직무정지", "감봉"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "지배구조감독규정"] 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 이하 지배구조법 제 조 ( ‘ ’) 24 , 동법 시행령 제 조 등에 따라 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 목록 자료
대신증권주식회사 제재공시
대신증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "견책", "주의"] ["지배구조법", "지배구조법 시행령", "지배구조감독규정"] 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 내부통제가 실효성 있게 이루어질 수 있도록 내부통제기준에 임직원이 업무를 수행할 때 준수하여야 하는 절차 임직원의 내부통제기준 준수 여부를 , 확인하는 절차 방법 등을 반드시 포함하여 마련하여야 하는데도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 목록 자료
신한투자증권 주식회사 제재공시
신한투자증권 주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "직무정지", "감봉", "주의"] ["지배구조법", "지배구조법 시행령", "지배구조감독규정"] 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하며 이해관계자를 보호하기 위하여 내부통제기준 을 마련하여야 하고 내부통제기준에는 동 기준이 실효성 있게 이루어질 * , 수 있도록 임직원의 업무수행시 준수 절차 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-03 · 목록 자료
하베스트프라이빗에쿼티 제재공시
하베스트프라이빗에쿼티 금융투자검사2국 ["주의"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 기관전용(舊 경영참여형) 사모집합투자기구의 설립보고의무 위반 ◦ 갤럭시프라이빗에쿼티㈜ 업무집행사원 는 ( 제△호 제△호 ) OOOOOOOO , XXXXXXXX , ▲▲▲▲▲▲▲제△호 제▽호 ▲▲▲▲▲▲▲제▽호 사모투자합 , XXXXXXXX , 자회사의 설립등기를 하고도 주일 이내에 금융위원회에 설립보고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-27 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 제재공시
삼성생명보험주식회사 광주전남지원 ["과태료"] ["보험업법"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-27 · 목록 자료
현대해상화재보험주식회사 제재공시
현대해상화재보험주식회사 광주전남지원 ["과태료"] ["보험업법"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-27 · 목록 자료
NH투자증권 제재공시
NH투자증권 금융투자검사1국 ["과태료", "감봉"] ["자본시장법"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 설명내용 확인의무 위반 舊 「자본시장법」 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 47 2 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등에 대해 일반 , 투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 설명한 내용에 대해 일반투자자가 이해하였음을 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-22 · 목록 자료
주식회사 신한금융지주회사 제재공시
주식회사 신한금융지주회사 은행검사1국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법 시행령", "지배구조법", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조법", "금융회사 지배구조법 시행령"] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . 내부통제기준 마련의무 위반 (1) ㈎ 사업부문 운영에 관한 내부통제기준 마련의무 위반 A…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-22 · 목록 자료
신한은행 제재공시
신한은행 은행검사1국 ["과태료", "감봉", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "수신업무기준", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 사모펀드 선정‧출시‧판매 관련 내부통제기준 마련의무 위반 (1) ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 이하 지배구조법 제 조 ｢지배구조법 시행령｣ ( ‘ ’)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-21 · 목록 자료
신한카드㈜ 제재공시
신한카드㈜ 여신금융검사국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["전자금융감독규정", "전자금융거래법"] 가. 문책사항 (1) 전자금융거래의 안전한 인증방법 사용의무 위반 전자금융거래법｣ 제 조제 항 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 및 제 조에 따라 ｢ 21 2 , 7 37 금융회사는 전자금융거래의 안전성과 신뢰성을 확보할 수 있도록 전자금융거래의 종류‧성격‧위험수준 등을 고려하여 안전한 인증…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-21 · 목록 자료
SK증권주식회사 제재공시
SK증권주식회사 IT검사국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책사항 (1) 정보처리시스템 보호대책 등 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 ( 가) 정보처리시스템 보호대책 위반 ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항 및 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 및 제 조 제 호에 의하면 21 2 7 14 4 금융회사는 정보처리시스템의 정상작동 여부를 확인하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-21 · 목록 자료
경남은행 제재공시
경남은행 은행검사2국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 이하 특정금융정보법", "금융실명법", "특정금융정보법", "금융실명법 시행령", "특정금융정보법 시행령", "자금세탁방지 및 공중협박자금조달 금지에 관한 업무규정", "은행법", "은행법 시행령", "전자금융거래법"…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-20 · 목록 자료
주식회사 지금융코리아 제재공시
주식회사 지금융코리아 광주전남지원 ["과태료"] ["보험업법"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-20 · 목록 자료
SK증권주식회사 제재공시
SK증권주식회사 금융투자검사1국 ["감봉", "견책"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 금융투자상품 불완전판매 ㈎ 금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반 금융투자업자가 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 , 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 하고 투자자의 합리적인 투자 , 판단 또는 해당 금…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-20 · 목록 자료
교보증권(주) 제재공시
교보증권(주) 금융투자검사1국 ["감봉", "견책"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 금융투자상품 불완전판매 ㈎ 금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반 금융투자업자가 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 , 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명해야 하고 투자자의 합리적인 투자 , 판단 또는 해당 금융…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-13 · 목록 자료
리딩자산운용 주식회사 제재공시
리딩자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["지배구조법"] 가. 문책사항 (1) 임원 선임 및 사임 관련 공시 및 보고 의무 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제7조 제2항 및 제3항에 의하면, 금융회사는 ｢ 임원을 선임하거나 해임(사임을 포함)하는 경우 선임 또는 해임일로부터 7영업일 이내에 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-05 · 목록 자료
중소기업은행 제재공시
중소기업은행 은행검사2국 ["기관경고", "과태료", "주의적경고", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법 이라 함", "금융회사지배구조에관한법률", "금융회사지배구조에관한법률시행령", "금융회사지배구조감독규정"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 금융투자상품 취급시 내부통제기준 마련의무 위반 □ ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배…
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