미래에셋증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-01-05

제재내용 공개안

Ⅰ 금융회사명 미래에셋증권㈜

. :

Ⅱ 제재조치일

. : 2024. 1. 5.

Ⅲ 제재조치내용

.

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (30 )

임직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 ( ) : 1 명

◦ 자율처리필요사항 건 : 1

Ⅳ 제재대상사실

.

가 불건전 인수행위 금지 위반

.

□ 투자매매업자는 자신이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개

주관업무를 수행하는 경우 상장일부터 과거 년 이내에 취득한 동 2

주식 등을 상장일부터 일 이내에 처분하면 아니 되는데도 30

◦ 미래에셋증권㈜ 팀 은 ㈜ 의 기업공개 주관업무를 수행하면서

(A ) B

청약 미달로 실권된 주식

2018.12.4. 주를 총액인수계약에 371,250

따라 취득한 후 상장 당일 동 주식 중 주 억원 를 (2018.12.13.) 41,000 (6.07 )

처분한 사실이 있음

관련 법규 < >

자본시장법 제 조 제 호 1. 71 7

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 마목

2. 68 5 4

금융투자업규정 제 조 제 호 3. 4-19 5