리딩자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2023-12-13

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 리딩자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2023. 12. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 104.4백만원

임 원 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 통보 1명

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임원 선임 및 사임 관련 공시 및 보고 의무 위반

금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제7조 제2항 및 제3항에 의하면, 금융회사는 ｢

임원을 선임하거나 해임(사임을 포함)하는 경우 선임 또는 해임일로부터 7영업일 이내에 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 하는데도,

리딩자산운용㈜은 2019.1.2.~2021.12.31. 기간 중 발생한 총 9건의 임원 선임·사임 사실을 7영업일 이내에 공시 및 보고하지 않고, 1건의 임원 선임 사실을 공시하지 않은 사실이 있음

<관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제7조 제2항 및 제3항