금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 목록 자료
에셋플러스자산운용 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 아래와 같이 위법․부당한 사실이 있었는바 문책대상 임직원에 대하여 합당한 , 조치를 취하시고 귀책자가 이미 퇴사하여 문책조치가 불가능한 경우에는 위 법․부당사항 통보내용과 귀사의 조치내용을 인사기록부에 기록․유지하시기 바람 (1) 임직원의 금융투자상품…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 목록 자료
마이다스에셋자산운용 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1)임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 , 하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하는데도 , ( ) ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 목록 자료
KB자산운용 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매 하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 , 하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-02 · 목록 자료
케이비저축은행 중소금융검사1국 ["기관경고", "주의"] ["상호저축은행법"] 가 문책사항 . (1) 업무상 배임 상호저축은행법｣ 제 조의 에 의하면 상호저축은행의 임직원은 직무와 ｢ 37 5 관련하여 배임을 하여서는 아니 되는데도 , 본부 소속 前팀장 甲은 기업여신영업 및 대출 사후관리 업무에 종사하던 A 자로서 내부규정에 따라 필요한 서류를 갖추어 대출 업무 등을 수행해야…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-02 · 목록 자료
한화투자증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "주의적경고", "감봉", "주의"] ["자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 사모펀드 불완전판매 (가 ) 금융투자상품 판매시 설명의무 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항 舊 ｢ ( ‘ ’) 47 1 및 제 항 등에 따르면 금융투자업자가 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 3 , 내용 투자에 따…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-31 · 목록 자료
대구달성산림조합금융 중소금융검사2국 ["주의"] ["신용협동조합법", "신용협동조합법 시행령", "상호금융업감독규정", "여신업무방법", "신용협동조합법시행령", "수신업무방법"] 가. 주의사항 (1) 개인사업자 주택담보대출 심사 및 사후점검 불철저 □ ｢신용협동조합법｣ 제 조 제 조의 및 ｢신용협동조합법 시행령｣ 제 조의 39 , 83 3 20 2, ｢상호금융업감독규정｣ 제 조의 등에 의하면 조합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-29 · 목록 자료
하이즈에셋자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "지배구조법"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용해서는 아니 되는데도 ◦ 하이즈에셋자산운용㈜ 이하 하이즈에셋 은 다음과 같이 집합투자규약의 ( ‘ ’) 투자대상자산 취득 한도를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-26 · 목록 자료
삼성카드㈜ 중소금융검사3국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정"] 가. 위험관리책임자 임면 사실 보고 의무 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 금융회사는 ｢ 30 위험관리책임자를 임면하였을 때에는 그 사실을 금융위원회에 임면일부터 영업일 7 이내에 보고하여야 하는데도 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-11 · 목록 자료
한국자산신탁 금융투자검사2국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-11 · 목록 자료
플랫폼파트너스자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융투자업규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "자본시장법 시행령"] 가 위험관리기준 마련 의무 위반 . □ 집합투자업자는 집…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-10 · 목록 자료
씨비알이인베스트먼트매니지먼트자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 . □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 , 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 , ( ) 소속 회사에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
에이비엘생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
동양생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
케이디비생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
신한라이프생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률,…
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미래에셋생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
DGB생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "견책", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
DB생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-05 · 목록 자료
한화생명보험주식회사 보험검사1국 ["과태료", "주의"] ["보험업법", "보험업법 시행령", "보험업감독규정"] 가. 보험요율 산출의 원칙 및 기초서류 관리기준 등 위반 (1) 암입원적용률 산출 오류 및 기초서류 관리기준 미준수 □ 보험회사는 보험요율을 산출할 때 객관적이고 합리적인 통계자료를 기초로 대수 大數 의 법칙 및 통계신뢰도를 바탕으로 하여야 하고 약관상 보장하는 ( ) 위험과 위험률,…
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