금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-20 · 목록 자료
키움증권(주) 금융투자검사1국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의적경고", "감봉", "견책", "주의"] ["한국채택 국제회계기준", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "주식회사 등의 외부감사에 관한 법률", "주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사의 지배구…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-13 · 목록 자료
신한은행 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리 ｢ 33 2 업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 ㈜신한은행은 확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서 제 조 제 항 등에 따라 가입자의 퇴직급여 지급 사유가 발생…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-12 · 목록 자료
스타로드자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 대주주 및 그 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-12 · 목록 자료
퀀터스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법"] 가. 집합투자기구의 이익을 해하는 제삼자 이익도모 금지 위반 □ 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니되는데도 ① 퀀터스자산운용은 ㉮를 운용하는 과정에서 편입한 ㈜ 의 ’21.12.30. A 2회차 전환사채 이하 억원 중 액면금액 억원을 제 자 ㈜…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-10 · 목록 자료
토스뱅크 주식회사 은행검사3국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "금융실명법", "금융실명법 시행령", "특정금융정보법", "특정금융정보법 시행령", "자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정", "전자금융거래법", "전자금융감독규정"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-10 · 목록 자료
비씨카드㈜ IT검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["전자금융감독규정", "전자금융거래법"] 가. 문책사항 ⑴ 무정전 전원장치 구비 등 전자금융거래 안전성 확보의무 위반 전자금융거래법｣ 제 조 제 항 ｢전자금융감독규정｣ 제 조 및 제 조 제 호에 의하면 ｢ 21 2 , 7 10 4 금융회사는 전자금융거래의 안전성 및 신뢰성을 확보할 수 있도록 전산실이 위치한 건물에 무정전 전원장치 이하 를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-28 · 목록 자료
흥국생명보험주식회사 보험검사1국 ["기관주의", "업무정지", "과징금", "과태료", "견책", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙", "보험업법", "보험업법 시행령", "보험업 감독규정"] 가. 감사위원회 설치요건 위반 □ 금융회사는 감사위원회 구성 시 감사위원 중 1명 이상…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-27 · 목록 자료
아하에셋자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 의결권 행사·미행사 내용 공시의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 의결권 공시대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 , 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야 한다 .…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-26 · 목록 자료
도미넌트자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반 금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 이하 같음 에 대하여 금전대여 등의 ( , )…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-26 · 목록 자료
하나은행 은행검사1국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "감봉", "견책", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법", "자본시장법", "은행법", "금융위원회의 설치 등에 관한 법률", "금융위원회법"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-24 · 목록 자료
안국저축은행 중소금융검사1국 ["기관경고", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행업감독규정", "금융사고예방지침기준", "특경법", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행 표준업무방법서", "특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 대주주 등에 대한 재산상 이익 부당 제공 상호저축은행법｣ 제 조의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-21 · 목록 자료
모다자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 의결권 미행사 사유 공시의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인 으로서 의결권 공시 대상 법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-21 · 목록 자료
이현자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 의결권 미행사 사유 공시의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인 으로서 의결권 공시 대상 법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 내용 및 사유를 증권시장을 통하여 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-21 · 목록 자료
파로스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 의결권 미행사 사유 공시의무 위반 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시 대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-14 · 목록 자료
주식회사 나이스디앤비 디지털금융총괄국 ["기관주의", "견책", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률"] 가 문책사항 . (1) 부수업무 신고의무 위반 □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 및 제 항 제 호 동법 11 2 1 4 5 , 시행령 제 조의 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-14 · 목록 자료
나이스평가정보 주식회사 디지털금융총괄국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률"] 가 문책 및 자율처리필요사항 . 기술신용평가 예상 결과 제공행위 금지 위반 (1) □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-14 · 목록 자료
SCI평가정보 주식회사 디지털금융총괄국 ["기관경고", "과태료", "주의적경고", "감봉", "견책", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률"] 가 문책 및 자율처리필요사항 . (1) 기술신용평가 예상 결과 제공행위 금지 위반 □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조의 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-14 · 목록 자료
이크레더블 주식회사 디지털금융총괄국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률"] 가 문책 및 자율처리필요사항 . 기술신용평가 예상 결과 제공행위 금지 위반 (1) □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 호 및 동법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-02-14 · 목록 자료
한국평가데이터 주식회사 디지털금융총괄국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "정보통신망 이용촉진 및 정보보호 등에 관한 법률"] 가 문책 및 자율처리필요사항 . (1) 기술신용평가 예상 결과 제공행위 금지 위반 □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 호 및…
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페블스톤자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["지배구조법"] 가. 임원 선임 관련 공시 및 보고의무 위반 □ 금융회사는 임원을 선임한 경우 선임일로부터 영업일 이내에 7 그 선임사실 등을 해당 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈 페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ◦ 페블스톤자산운용은 이사회에서 임원 준법감시인 겸 2022. 11. 24. ( 전무…
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