파로스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-02-21

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 파로스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025.2.21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원72

임 원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 의결권 미행사 사유 공시의무 위반

집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서 의결권공시 대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인

행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시하여야 하는데도 ,

파로스자산운용㈜은 ㉮펀드 등 개 펀드가 소유하고 있는 의결권 공시 대상법인 13

개사 주식의 의결권을 해당법인의 주주총회에서 행사하지 아니하였으나 의결권 미행사

9 ,

사유를 공시기한 내에 증권시장에 총 회 공시하지 아니한 사실이 있음 3

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조제 항 87 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 91