퀀터스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-03-12

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 퀀터스자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 3. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 업무 일부 정지 월

*

과태료 백만원 부과

1

20

임원 퇴직자 위법·부당사항 정직 월 상당 **

퇴직자 위법·부당사항 주의적 경고 상당

( 3 )

명

(3 )

퇴직자 위법·부당사항 정직 월 상당 과태료 백만원 (

(

3

**

) ,

)

22

* 펀드 신규 설정 및 기존펀드 추가 설정 금지

** 미등기임원

4.제재대상사실

가. 집합투자기구의 이익을 해하는 제삼자 이익도모 금지 위반

□ 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는

제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니되는데도

① 퀀터스자산운용은 ㉮를 운용하는 과정에서 편입한 ㈜ 의

’21.12.30. A

2회차 전환사채 이하 억원 중 액면금액 억원을 제 자 ㈜

( ‘CB’) 200 45 3

B에게 액면가액으로 매수할 수 있는 권리 콜옵션 을 매도하면서 ( ) ,

해당 CB(45억원 의 계약일 시가평가액이

) 612 억원임에도 액면가액의

- 1 -

억원 의 프리미엄만을 수령함으로써 해당 집합투자기구의 이익을

3%(1.35 )

해하면서 제 자에게 대규모 평가이익 약 억원 을 취득하게 하였으며

3 ( 565 ) ,

② 퀀터스자산운용은 ㉯를 운용하는 과정에서 편입한 ㈜ 의 회차 ’22.1.18. A 2

신주인수권부사채 이하 억원 중 액면금액 억원을 제 자 甲

( ‘BW’) 200 2 3 ,

乙에게 각각 억원씩 매도하였으나 1 ,

해당 억원 의 계약일 시가평가액이 억원임에도 불구하고 억원

BW(2 ) 30 2.4

甲 乙 각각 억원 에 매도함으로써 매수자에게 대규모 평가이익

( , , 1.2 )

약 억원 각각 억원 을 취득하게 하는 등 해당 집합투자기구의

27.6 ( 13.8 )

이익을 해하면서 제 자의 이익을 도모하였음 3

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 집합투자규약을 위반한 불건전 영업행위 제 호

85 ( ) 4

나. 집합투자규약을 위반한 불건전 영업행위

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하

여서는 아니됨에도 ,

◦ 퀀터스자산운용은 ㉯펀드와 관련하여 에 ㈜ 에게 억원을 ‘21.10.28. C 5

대여함으로써 집합투자규약상 명시되지 아니한 금전대여의 방법 ,

으로 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 집합투자규약을 위반한 불건전 영업행위 제 호

85 ( ) 8

다. 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분

증권 등을 매매하는 경우 하나의 투자중개업자를 선택하여 하나의

계좌를 통해 매매하여야 하고 소속 금융투자업자가 정한 내부 ,

기준에 따라 계좌개설 사실 및 매매명세를 분기별 월별 로 소속 ( )

회사에 통지하여야 하는데도

◦ 퀀터스자산운용의 前 이사 丙은 ～ 기간 중 복수 2020. 12. 30. 2022. 3. 31.

개 의 본인 명의 계좌를 이용하여 매매하였으며 계좌개설 사실 및

(5 ) ,

월별·분기별 매매명세를 회사에 통지하지 아니한 사실이 있음

< 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반내역>

성 명 소 속 직 위 명의 계좌개설

증권사 거래기간 거래 최대투자원금 매매

종목수 억원 일수 ( )

고유 前 이사 본인

丙 자산운용 (2019.8.1.

D, E, ’20.12.30. ~

10개 14.6 일

27

F, G, H ’22.3.31.

~2022.3.31.)

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 임직원의 금융투자상품 매매

63 ( )

<의안 소관 부서명 >

금융위원회 금융감독원

소관부서 자산운용과 금융투자검사 3국

연락처 02-2100-2673 02-3145-7848