도미넌트자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-02-26

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 도미넌트자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025.2.26.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 ◦ 기관경고 과징금 억 만원

, 9 7,300

◦ 퇴직자 위법․부당사항 문책경고 상당 과태료 만원 부과 명

( ), 360 1

임 원 퇴직자 위법․부당사항 주의적경고 상당 과태료 만원 부과 명

( ), 360 1

주의적경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주 등에 대한 신용공여 제한 위반

금융투자업자는 대주주 그의 특수관계인 포함 이하 같음 에 대하여 금전대여 등의

( , )

방식으로 신용공여를 하여서는 아니 되며 다만 대주주가 임원인 경우에는 연간 급여액과 ,

1억원 중 적은 금액의 범위에서만 신용공여가 가능함에도 ,

도미넌트자산운용㈜은

① 2021.5.31.~2023.1.11. 기간 중 대주주인 ㈜에 대하여 최고 억원을 대여한

A 12

사실이 있고 ,

② 기간 중 대주주 甲의 특수관계인인 ㈜에 대하여 최고

2018.10.5.~2019.7.24. B

5.2 억원을 대여한 사실이 있고 ,

③ 2023.7.28.~2023.12.11. 기간 중 대주주의 특수관계인인 에 대하여 최고 C 0.3

억원을 대여한 사실이 있고 ,

④ 2021.5.21.~6.16. 기간 중 대주주이자 당시 사내이사 대표이사 인 甲에 대하여 ( )

신용공여 한도 (0.468 억원 을 초과하여 억원을 대여한 사실이 있고

) 1.8 ,

⑤ 2017.11.30.~2019.8.16. 기간 중 대주주의 특수관계인인 당시 등기이사 乙에

대하여 신용공여 한도 (0.108 억원 을 초과하여 최고 억원을 대여한 사실이 있고

) 3.7 ,

⑥ 2022.4.1.~2022.12.16. 기간 중 대주주의 특수관계인인 당시 감사 등기 丙에 ( )

대하여 신용공여 한도 (0.848 억원 을 초과하여 최고 억원을 대여한 사실이 있고

) 4 ,

⑦ 기간 중 대주주의 특수관계인인

2021.8.2.~2021.10.22., 2022.4.13.~2022.4.18.

㈜ 에 대하여 최고 억원 총 억원 을 대여한 사실이 있음

D 5.4 ( 6.3 )

관련 규정 < >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항

1. ( ’ ‘) 34 2

舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 2. 34 2

｢자본시장법 시행령」제 조 제 항 3. 38 2

舊 ｢자본시장법 시행령」제 조 제 항

4. 38 2

(2) 임원의 겸직 제한 위반

금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 ,

① 前 사내이사 대표이사 甲은 ( ) 2016.10.19.~2020.3.19. 기간 중 ㈜의 사내이사

E

대표이사 로 상시 근무한 사실이 있고

( ) ,

② 前 사내이사 준법감시인 丙은 ( ) 2016.10.19.~ 2021.12.20. 기간 중 ㈜ 의 사내 D

이사 대표이사 로 상시 근무한 사실이 있음

( )

< 관련 규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 10 1