스타로드자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-03-12

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 스타로드자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2025. 3. 12.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원 과징금 백만원

임 원 주의적경고 명

, 87.6 , 25

직 원 자율처리필요사항 건

1

1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 대주주 및 그 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며 다만 ,

대주주의 특수관계인이 임원인 경우에는 연간 급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서만 1

신용공여를 할 수 있으나 해당 사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 ,

등을 이용하여 공시하여야 하며 분기별로 관련 내용을 보고 및 공시하여야 한다 .

그러나 스타로드자산운용㈜은 , 대주주 乙 의 특수관계인인 2020.2.17.~2020.3.16. ( )

사내이사 甲에 대하여 신용공여 한도 억원 를 초과하여 최고 억원의 신용공여를 한 (1 ) 2

사실이 있고 ,

또한 대주주이자 대표이사인 乙에 대하여 신용공여 한도 내인 억원을

, 2020.3.16.~2020.4.21. 1

대여한 사실을 지체 없이 금융위원회에 보고하고 인터넷 홈페이지 등을 통해 공시하지 않았고 이후 분기별 년 분기 회 로도 보고 및 공시하지 않은 사실이 있다

, (2020 1~2 , 2 ) .

< 관련규정 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 제 항 제 항 제 항

1. ( ‘ ’) 34 2 , 4 , 5

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

(2)

집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는

아니 되는데도 ,

스타로드자산운용㈜는 ㉮ 펀드의 집합투자규약 신탁계약서 상 설정일로부터 개월 ( ) 6

이내에 투자비율에 관하여 최초로 요건을 갖추고 동 요건을 갖춘 날부터 매 개월마다 , 6

각각의 평균 비율을 유지하도록 제한하였으나 ,

㉮ 펀드는 펀드를 설정하고 개월이 지난

2023.5.11. 까지 최초 요건인 , 6 2023.11.10.

벤처신주 평균 비율 하한 ○○ 및 벤처투자 평균 비율 하한 ○○ 을 달성하지

( : %) ( : %)

못하였으며 이후에도 요건을 갖추지 못하고 수익자 전원 동의를 통하여 일반 2023.12.8.

공모주 펀드로 집합투자규약을 변경하기 전까지 운용한 사실이 있다 .

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 조 제 호

1. 9 2 , 85 8

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 87 4 1

임원 선임 관련 공시 및 보고 의무 위반

(3)

금융회사는 임원을 선임하는 경우 선임일로부터 영업일 이내에 금융회사 및 7

금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 하는데도 ,

스타로드자산운용㈜는 ～ 기간 중 발생한 건의 임원 선임 관련

2020.6.1. 2023.5.2. 3

사실을 영업일 이내에 공시 및 보고하지 않은 사실이 있다

7 .

< 관련규정 >

｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항

1. 7 2

｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조

2. 3