금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 목록 자료
하나증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등 ㈎ 제3자 이익 도모 금지 회피 목적의 투자일임재산 간 연계거래 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 등에 의하면 98 2 99 4 투자일임업자는 투자일임재…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
메리츠화재해상보험주식회사 보험사기대응단 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
삼성화재해상보험주식회사 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
주식회사KB손해보험 보험사기대응단 ["업무정지", "등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
미래에셋생명보험주식회사 보험사기대응단 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
삼성생명보험주식회사 보험사기대응단 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
(주)리더스에셋어드바이저 보험사기대응단 ["업무정지"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
㈜글로벌금융판매 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도록…
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㈜삼성화재금융서비스보험대리점 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
㈜우리인슈맨라이프 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도록…
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메가㈜ 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도록 하거나 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
㈜에즈금융서비스 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도록…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-28 · 목록 자료
프라임에셋㈜ 보험사기대응단 ["등록취소"] ["보험업법"] 가. 보험업종사자의 보험사기 연루행위 금지의무 위반 □ 보험계약자 피보험자 보험금을 취득할 자 그 밖에 보험계약에 관하여 , , , 이해관계가 있는 자는 보험사기 행위를 하여서는 아니되고 보험 관계 , 업무에 종사하는 자는 동 이해관계자로 하여금 고의로 보험사고를 발생 시키거나 보험사고를 발생한 것처럼 조작하여 보험금을 수령하도록 하거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-27 · 목록 자료
에이치엔알 주식회사 전자금융검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-26 · 목록 자료
국제자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의적경고", "주의"] ["지배구조법", "자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 임원의 겸직 제한 위반 □ 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사 할 수 없는데도 , ◦ 국제자산운용㈜ 이하 회사 상근 부사장 甲은 ( ‘ 투자’) 2021.3.25. 컨설팅업 등을 영위하는 ㈜ 를 설립 지분율 한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-25 · 목록 자료
한국자산신탁 금융투자검사3국 ["과태료", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금융실명법"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 □ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 , 사용하여야 하고 매매명세를 분기별로 회사에 통지하며 계좌 개설 , ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-25 · 목록 자료
리딩자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 □ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령·지시·요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 ◦ 리딩자산운용㈜은 기간 중 투자자인 사로부터 2018.11.26.~20…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-24 · 목록 자료
아이앤제이자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["지배구조법"] 가. 문책사항 (1) 임원의 겸직 제한 위반 금융회사의 상근 임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없음에도 甲은 부터 검사종료일 현재까지 회사의 사내이사로 근무하며 아래와 같이 개의 영리 * 2017.6.22. , 4 법인의 상근 임원으로 근무한 사실이 있음 * 甲의 사내이사 선임일 ① 회사 이사 A…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-24 · 목록 자료
주식회사 알더인베스트먼트 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반 □ 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되며 다만 대주주 및 그의 특수관계인이 임원인 , 경우에는 연간 급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 1 신용공여는 가능하나 해당 사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-20 · 목록 자료
신한은행 은행검사1국 ["과태료", "주의"] ["은행법", "은행법 시행령", "은행업감독규정", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령"] 가. 문책 및 준법교육조건부 조치면제 사항 (1) 자회사 신용공여 경영공시 의무 위반 ｢은행법｣ 제 조의 등에 의하면 은행은 예금자와 투자자를 보호하기 43 3 위하여 결산일로부터 개월 이내에 자회사에 대한 신…
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