금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-11-25 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 11. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관제재 조치생략…
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한국투자증권 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-18 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
…제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권 주 ( ) 2. 제재조치일 : 2025. 4. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 기관경고 ◦ 퇴직자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-04-01 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권 ㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 4. 1. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관주의 기관 과태료 1,800만원 부과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 백만원 , 4,490…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-11-26 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 11. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 기관주의 기관 ◦ 과징금 백만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-26 · 본문 언급
한국투자금융지주 주식회사 경영유의사항 등
…제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 정기적 부동산PF 스트레스테스트 실시 필요 한국투자캐피탈, 한국투자저축은행, 한국투자증권 등 자회사가 취급 한 부동산PF 익스포져 규모가 크고 ’19년 이후 지속적으로 증가하고 있는 추세임에도 그룹 차원에서 정기적으로 스트레스테스트를 실시* 하고 그 결과를 보고하는 절차가 마련되어 있지 않아 적절한 대응이 이루어지지 못할 우려가 있으므로 * 일회성으로 브릿지론 관련 스트…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-11-26 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 11. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 8건 / ◦ 개선사항 15건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 신용공여 금리결정 체계 운영 강화 (가) 신용공여 이자율 결정 시 관련 부서장들로 구성된 “대출 금리산정위원회”를 운영하고 있으며, 동 위원회의 의결에 따라 금리 요소 및 대고객금리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-05 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 7. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 주의 및 과태료 백만원 명 (0.7 ) 1 ◦ 퇴직…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-05 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권 2. 조치일 : 2023. 10. 5. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규「유동성리스크관리시행세칙」에 따르면 A부서는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-13 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
…제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 9. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 40…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-24 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 Ⅰ 금융회사명 한국투자증권㈜ . : Ⅱ 제재조치일 . : 2022. 8. 24. Ⅲ 제재조치내용 . 제재대상 제재내용 기관 ◦ 자율처리필요사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-24 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2022. 8. 24. Ⅲ. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 1건 Ⅳ. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 조사분석자료 사전제공 관련 모니터링 절차 강화 □ 내규 ｢ 조사분석자료업무지침｣ 제5조 제2항 제1호에 따라 조사분석 담당부서의 결재자는 조사분석자료가 관련법규 및 내부규정에 비추어 적…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-18 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 4. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관주의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-18 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2022. 4. 18. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1). 사모펀드 판매 프로세스 관련 내부통제 강화 □ △△△△△△△는 개인고객을 대상으로 판매하는 상품의 상품성 및 리스크를 점검하고 금융투자상품의 판매 여부, 필수 고지사항 등을 심의·의결하고 있으나, ◦ △△△△…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-08-03 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 8. 3. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 집합주문 처리절차 관련 내부통제 강화 필요 □ 한국투자증권㈜은 사전자산배분 관련 내부통제를 신탁·일임 부서별로 통제하도록 하고 있어, 부서별로 사전자산 배분을 하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-03-29 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2021. 3. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과 48 4. 제재대상사실 가.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-03-29 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2021. 3. 29. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 채권 관련 전산시스템 개선 및 관리체계 강화 채권업무를 처리하는 프로그램별로 처리하는 단위금액이 상이하여 프로그램 변경과정에서 업무담당자 착오로 인한 오류가 발생할 개연성이 있고, 자체감사자가 장애 또는 야간 등 긴급변경된…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-11 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 9. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. ELS 관련 리스크관리체계 강화 □ ELS의 헤지운용의 잠재리스크를 관리하기 위하여 부서별로 발행한도, 민감도, 손실 등 다양한 한도를 설정하였음에도 특정 행사가격 구간, 만기 등의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
한국투자증권 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 한국투자증권 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 뱅키스계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 뱅키스계좌 매매수수료의 약 32%…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-23 · 대상기관명 일치
한국투자증권 제재공시
\ 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권 2. 조치일 : 2020. 1. 23. 3. 조치내용 제재 대상 제재 내용 직원 자율처리필요사항 1건 4. 조치대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 의심스러운 거래…
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