한국투자증권 금감원 제재공시 · 2023-09-13

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2023. 9. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 40

직 원등 감봉 월 및 과태료 백만원 명 견책 명 주의 명

3 9 1 , 1 , 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 불건전 인수행위 금지 위반

자본시장법｣ 제 조 제 호 및 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 마목 등에

｢ 71 7 68 5 4

의하면 투자매매업자는 자신이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개 주관업무를

수행하는 경우 상장일부터 과거 년 이내 취득한 동 주식 등을 상장일부터 일 이내 2 30

처분하면 아니 되는데도

한국투자증권㈜ 부는 ㈜ 의 기업공개 주관업무를 수행하면서

A B 2018.12.12. 청약

미달로 실권된 주식 주를 총액인수계약에 따라 취득한 후 상장일

679,240 (2018.12.19.) 부터

3일째 동 주식 억원 을 처분한 사실이 있음

(2018.12.21.) (115 )

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 71 7

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 마목68 5 4

3. ｢금융투자업규정｣ 제 조제호 4-19 5

(2) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

자본시장법｣ 제 조 제 항 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 ｢금융

｢ 63 1 , 64 2 4 ,

실명법｣ 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에

3 3

상장된 지분증권 등을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하며 탈법

, ( ) ,

행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 아니 됨에도 한국투자증권㈜ 센터 차장 甲은

C ～ 기간 중 타인 모친 명의

2018.8.20. 2018.12.11. ( )

계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 계좌 개설사실 및 월별 매매명세를 통지하지 않고 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 ,

한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 63 1

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4

3. ｢금융실명법｣ 제 조 제 항 3 3