한국투자증권 금감원 제재공시 · 2020-01-23

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제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한국투자증권

2. 조치일 : 2020. 1. 23.

3. 조치내용

제재 대상 제재 내용

직원 자율처리필요사항 1건

4. 조치대상사실

가. 자율처리필요사항

(1) 의심스러운 거래 보고 의무 위반

특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조 제1항, 특정 금융거래정보 보고 및 감독규정 제3조에 의하면 금융회사등은 금융거래의 상대방이 자금세탁행위나 공중협박자금조달 행위를 하고 있다고 의심되는 합당한 근거가 있는 경우, 그 사실을 종합적으로 검토한 후 의심되는 거래 보고대상 금융거래로 판단 하는 때부터 시간적으로 지체함이 없이 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

∼ 기간 중 내부 결재를 통해 의심스러운 거래 보고대상

2017.◇.◇. 2019.◇.◇.

으로 확정한 금융거래 총 ◎건을 정당하거나 합리적인 사유 없이 동 결재일로부터 *

최소 ◇일에서 최대 ◈일(영업일 기준) 초과하여 지연보고하는 등 의심스러운 거래 보고 의무를 적정하게 이행하지 아니하였음

* 업무 담당자의 규정 미숙지로 인해 업무 과다, 휴가 등의 사유로 지체없이 보고하지 않음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조

2. 특정 금융거래정보 보고 및 감독규정 제3조