금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-23 · 대상기관명 일치
\ 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권 2. 조치일 : 2020. 1. 23. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 운영절차 불합리 내규「자금세탁방지업무 매뉴얼 상 고객확인 재이행 주기를 고위험 고객은 1년, 중·저위험 고객은 3년으로 설정하여 운영하고 있으나 고객확인 재이행 주기를 경과한 고객이 영업점을 방문하여 실…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 11. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의(1건) ◦ 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의(1건) ◦ 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1)계열회사 발행 회사채 인수업무의 적정성 확보를 위한 내부통제 강화 필요 □한국투자증권㈜는 계열회사인 OOOOOOOO㈜의 무보증회사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 한국투자증권㈜은 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 한국투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 26. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과징금 부과(3,215백만원) ◦ 과태료 부과(117.5백만원) ◦ 기관경고 임직원 | ◦ 퇴직자 위법·부당사항 통보(1명) ◦ 감봉(1명), 견책(4명) ◦ 자율처리 필요사항(4건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 종합금융투자사업자의 계열회사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-06-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 6건 ◦ 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 6건 ◦ 개선사항 3건 4. 경영유의 사항 가. 임직원 금융투자상품 매매관련 내부통제 강화 □ 한국투자증권㈜는 임직원의 금융투자상품 매매와 관련하여 ｢내부통제기준｣으로 직급별 투자한도 등을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 11. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임직원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융거래 실명확인 및 고객확인 의무 위반 (1) 「특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣(이하 ‘특정금융정보법’) 제5조의2 등에 의하면 금융회사등은 합당한 주의로서 고객…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 3. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 정직 월 및 과태료 부과 명 ◦ 감봉 월 및 과태료 부과 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 한국투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018. 2. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1) 퇴직연금 가입자 등에 대한 특별이익의 제공 퇴직연금사업자는 가입자 또는 사용자에 대해 3만원을 초과하는 판촉물 제공 및 골프접대 등 금전적 가치가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-17 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융회사명 한국투자증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2018. 1. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 부과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-12-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 압구정PB센터 2. 제재조치일 : 2017. 12. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 일임매매 금지 위반 등 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제6호 및 제55조 제2호 등에 의하면 투자중개업자는 투자일임업…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2017.11.08. 3. 제재조치내용 제재대상 관 기 경영유의 1건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자문사 투자일임계약 관련 관리 강화 필요 • 한국투자증권(주)는 투자권유에 관한 업무위수탁 계약을 체결하지 않은 투자자문사와 투자일임계약을 체결한 고객의 요청에 따라 별도 확인 절차 없이 해당 투자자문사를 고객 계좌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-07 · 대상기관명 일치
한국투자증권 대구경북지원 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-10-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2017. 10. 11. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 기관 | 기관주의, 과태료 5,000만원 임원 | 주의 1명 직원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 정보처리시스템 안전대책 수립‧운용 소홀에 따른 고객정보 유출 금융회사는 전자금융거래의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 부과 임 원 | 주의 1명 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 (1) 부당한 재산상 이익 수령금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 37.5 직원 자율처리필요사항 건…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 한국투자증권(주)은 거래상대방 등으로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-03 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 : 2건, 개선사항 : 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 감사기능 강화 필요 □ 자체감사결과 지적사항에 대한 미정리 및 부실정리 사례가 발생하고 있고, 일상적인 지적사항이 반복되고 있으며, 위법·일임매매 혐의계좌에 대한 자체감사가 적시에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-08-03 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 한국투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 8. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 제 재 내 용 기 관 개선사항 1건 임 원 직 원 제재대상 제 재 내 용 기 관 개선사항 1건 임 원 직 원 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) IT자체감사 및 외주업체 감사 불…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 4. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리 필요사항 : 1건 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 신탁재산 상호 간 거래 금지 위반 ◦ 신탁업자는…
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