한국투자증권 금감원 제재공시 · 2022-08-24

제재내용 공개안

Ⅰ 금융회사명 한국투자증권㈜

. :

Ⅱ 제재조치일

. : 2022. 8. 24.

Ⅲ 제재조치내용

.

제재대상 제재내용

기관 ◦ 자율처리필요사항 건 : 1

임원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 ( ) : 명

1

Ⅳ 제재대상사실

.

조사분석자료 제 자 사전제공사실 미공표

(1) 3

□ ｢금융투자업규정｣ 제 조 제 항 제 호에 따라 투자매매업자 또는

4-20 1 6

투자중개업자는 조사분석자료를 일반인에게 공표하기 전에 조사분석

자료 또는 조사분석자료의 주된 내용을 제 자에게 먼저 제공한 경우 3

당해 조사분석자료를 일반인에게 공표할 때에는 이를 제 자에게 먼저 3

제공하였다는 사실과 최초의 제공시점을 함께 공표하여야 함에도 ,

◦ 한국투자증권㈜ □□□□□는 ×× × × ◇◇◇◇과 관련된 조사 20 . . .

분석자료를 일반인에게 공표할 때에 동 자료의 주된 내용을 제 자 3

에게 먼저 제공 ×× × × 하였음에도 그 사실을 조사분석자료와

(20 . . .)

함께 공표하지 않은 사실이 있음