한국투자증권 금감원 경영유의사항 · 2021-08-03

경영유의사항ㆍ개선사항 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : 한국투자증권㈜

Ⅱ. 조치일 : 2021. 8. 3.

Ⅲ. 조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의사항 1건

Ⅳ. 조치대상사실

1. 경영유의사항

가. 집합주문 처리절차 관련 내부통제 강화 필요

□ 한국투자증권㈜은 사전자산배분 관련 내부통제를 신탁·일임 부서별로 통제하도록 하고 있어, 부서별로 사전자산 배분을 하는 절차와 방법이 다름

◦ 특히, ◈◈◈◈부서는 사전자산 배분업무를 수행하는 전산화면이 마련되어 있지 않아 관련 시스템 마련을 통해 사전 통제 및 사후 모니터링 등 관련 내부통제 업무를 강화할 필요