한국투자증권 금감원 제재공시 · 2025-04-01

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한국투자증권 ㈜

2. 제재조치일 : 2025. 4. 1.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관주의

기관

과태료 1,800만원 부과

임원 견책 1명, 주의 1명

4. 제재대상사실

가. 전자금융거래의 안전성 확보 의무 위반

(1) 전자금융거래의 안전한 처리를 위한 선관주의 의무 위반

□ ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항에 의하면 ①금융회사는 전자적

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장치를 통하여 금융상품 및 서비스를 제공하는 ②전자금융거래가

안전하게 처리될 수 있도록 ③선량한 관리자로서 ④주의의무를

다하여야 하나,

◦ ①한국투자증권㈜ 이하 회사 는 고객에게 해외선물용 트레이딩 시스템

( “ ”)

(HTS 등)을 제공하여 시카고상업거래소(Chicago Mercantile Exchange, 이하

“CME”) 에서 거래되는 ③WTI 원유 선물거래를 중개하는 자로서,

◦ 2020년 4월 국제유가 급락으로 WTI 원유 선물가격이 이례적으로 음(-)의

가격으로 형성될 가능성이 있음을 CME를 통해 사전에 인지하였으나,

◦ ④회사는 상기 상황에 대비하여 고객들에게 제공되는 해외선물용 트레이딩

시스템이 음의 가격에서도 정상 작동이 가능한지 확인하지 않았을 뿐 아니라 고객에게 사전에 WTI 원유 선물거래 관련 유의사항을 안내하는 등 최소한의 조치도 취하지 않았음

◦ ②그 결과 실제 CME 에서 거래되는 ㉮ 종목과 ㉯ 종목 가격이 약 시간

2

분간 음의 가격을 형성하는 동안 고객들은 회사 트레이딩 시스템을 통한 8

*

동 선물의 거래가 불가능하여, 소비자 피해가 발생하였음

* ㉮ 종목 약 22분, ㉯ 종목 약 2시간 8분

< 관련법규 >

1. ｢전자금융거래법｣ 제 조 제 항

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