한국투자증권 금감원 제재공시 · 2024-07-05

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한국투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 5.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

◦ 주의 및 과태료 백만원 명 (0.7 ) 1

◦ 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 및 과태료

백만원 명

( )

(0.7 ) 1

◦ 견책 및 과태료 백만원 명 (1.0 ) 1

◦ 주의 및 과태료 백만원 명 (0.2 ) 1

임직원 ◦ 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 및 과태료

백만원 명

( )

(1 ) 1

◦ 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 및 과태료

백만원 명

( )

(0.2 ) 1

◦ 주의 및 과태료 백만원 명 (0.6 ) 1

◦ 감봉 월 및 과태료 백만원 명

3 (13.5 ) 1

4.제재대상사실

가. 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분

증권 등을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고

한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 소속, ( )

회사에 통지하여야 하며 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융 ,

거래를 하여서는 아니 됨에도

(1) ▽▽▽▽▽▽ 대리 ○○○은 타사에 개설된 본인 명의

2021.6.7.

계좌를 이용하여 자기의 계산으로 를 매매하면서 소속 ELS ,

회사에 월별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

(2) 前 ▼▼▼▼▼▼ 차장 ◈◈◈은 기간

2021.5.24.~ 2021.11.24.

중 타사에 개설된 본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 분기별 매매명세 및 계좌 ,

개설사실을 신고하지 아니한 사실이 있음

(3) □□□□□□□□ 차장 ●●●은 타사에 개설된 본인

2019.5.8.

명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 월별 매매명세 및 계좌 개설사실을 신고하지 아니한 사실이 있음

(4) ■■■■■■■ 사원 ◇◇◇은 기간 중

2020.10.29.~2020.11.11.

자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 분기별 ,

매매명세 및 계좌 개설사실을 신고하지 아니한 사실이 있음

(5) 前 □□□□□□□ ▽▽부장 ◎◎◎는 타사에 개설된

2021.9.1.

본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 ,

소속 회사에 월별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

(6) 前 □□□□□□□□ 차장 △△△는 타사에 개설된 본인

2022.6.7.

명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 ,

소속 회사에 분기별 매매명세 및 계좌 개설사실을 신고하지 아니한 사실이 있음

(7) □□□□□□□ 대리 ☆☆☆은 2019.7.29.~2019.9.5. 기간 중 타사에

개설된 본인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매한 사실이 있음

(8) □□□□□□□ 차장 ★★★은 기간 중

2018.6.11.~2021.12.23.

타사에 개설된 본인 명의 계좌 및 타인 배우자 부모 등 인 명의

( , 4 )

계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 ,

회사에 분기별 매매명세 및 계좌 개설사실을 신고하지 않고 ,

- 금융투자상품 신고의무 위반 등 탈법행위를 목적으로 타인의

실명으로 금융거래를 한 사실이 있음

관련 법규

< >

｢자본시장법｣ 제 조 제 항

1. 63 1

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 및 제 항

2. 64 2 4

｢금융실명법｣ 제 조 제 항

3. 3 3