금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 12. 2. Ⅲ. 제재조치내용* [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | ◦ 업무의 일부정지 6월** ◦ 과태료 부과(4,088백만원) 임 원 | ◦ 퇴직자 위법·부당사항(직무정지 3월 상당) : 1명 퇴직자 위법·부당사항(주의적 경고 상당) : 1명 직 원 | ◦ 정직 3월 : 1명 정직 3월 및 과태료 부과(11백만…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-12-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 조치일 : 2021. 12. 2. 3. 조치내용 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (9건) ◦ 개선사항 (8건) 대 상 내 용 기관 ◦ 경영유의사항 (9건) ◦ 개선사항 (8건) 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 지배구조의 적정성 강화 필요 □ 감사위원이 이사회내 보수위원회를 제외한 타 위원회 위원을 겸직하는 경우 경영진의 직…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-10-30 · 본문 언급
…2차 후보군 선정 과정에서 자회사경영관리위원회의 심의ㆍ의결을 거치지 않은 사실이 있으므로 * 신한은행, 신한카드, 신한금융투자, 신한생명, 신한BNPP자산운용, 신한캐피탈, 신한저축은행 앞으로 자회사 대표이사 후보 추천시에는 내규에서 정한 자회사경영관리위원회 심의· 의결을 거치도록 하는 등 심의ㆍ의결기능을 강화할 필요가 있음 ㉯ 지주회사의 자회사 부행장(보) 후보 등 선임 업무 관여 최소화 제17조에서 자회…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 신한금융투자 주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면(S-lite, S-lite plus)계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관 기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 신한금융투자㈜는 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 신한금융투자㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고 있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(20백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-12-27 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 12. 27. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 100백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 사업자의 책무위반 (개인형 퇴직연금제도 가입자에 대한 교육 미실시) 개인형…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-12-27 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 12. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 4건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 4건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 원리금 보장상품 금리 결정 기준 합리화 신한금융투자주식회사(이하 “회사”라 함)는 주가연계파생결합사채(ELB)…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 4. 제재대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 계열회사 발행 채권 보유 관련 관리체계 구축 2016.7.26. 유효기간 O년 및 최대 보유…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 보라매지점 2. 제재조치일 : 2018. 3. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리필요사항 건 2 4.제재대상사실 가 일임매매 금지 위반 . ◦ 투자중개업자는 투자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 신한금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2018. 2. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 가입자 등에 대한 특별이익의 제공 퇴직연금사업자는 가입자 또는 사용자에 대해 3만원을 초과하는 골프접대 등 경제적 편…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-06 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 조치일 : 2018. 2. 6. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 개선사항 6건 대상 내용 기 관 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 외부주문 프로젝트에 대한 품질 관리 강화 내규 ｢IT업무매뉴얼｣에 따라 외부주문 프로젝트에 대하여 프로젝트 기간 및 투입 공수(Man/Month), 사업규모 등에 따라 1~…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과 견책 : 2명, 퇴직자 위법․부당사항(주의상당)…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-03 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 신한금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2017. 4. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의사항 2건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 영업점에 대한 성과 평가시 소비자보호 강화 필요 「금융소비자보호 모범규준』 제12조 및 동사 내규인 「금융소비자보호 규정」 제16조에 따르면 관련부서는 금융상품 개발 및 마케팅 정책 수립시 소비자보호 총괄부서와…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 자율처리필요사항 건 37.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 조치요구일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 신한금융투자(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하거나 준법감…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-02 · 본문 언급
…위주로 적합성 검증을 수행하고 있는 반면 내부자본산출시 각 자회사들이 사용하는 내부측정모형에 관해서는 신한은행 및 신한금융투자의 자체검증(self-validation) 외에는 검증이 이루어지지 않고 있는 실정이므로 앞으로는 규제대상 모형뿐만 아니라 내부자본산출시 사용되는 내부측정모형에 대해서도 그룹차원에서 적합성 점검이 이루어질 수 있도록 절차를 마련할 필요가 있음 (2) 자회사 외화 유동성리스크 관리 강화…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-01-26 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고, 과태료(852.2백만원) 견…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 26. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 개선사항 : 2건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) ARS 운용 관련 내부통제 및 리스크 관리 강화 필요 ◦ ARS(Absolute Return Swap) 운용과 관련하여 롱숏전략을 추구함에 있어 대차거래에 대한 적정성 검토 절차가 미흡하고, 과도한 분할매수…
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