신한금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2019-06-20

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2019. 6. 20.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 부과(20백만원)

직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건)

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4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

⑴ 업무보고서 제출의무 위반

□ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황 등에 관한 사항을 적은 “월별 업무보고서”를 다음 달 말일까지 금융감독원장에게 제출하여야 함에도,

◦ 신한금융투자㈜는 2015.3월～2017.9월 기간 중 월별업무보고서(파생상품 업무보고서)를 제출하면서, 장외파생상품인 총수익스왑(Total Return Swap, 이하 ‘TRS’)거래의 중개 거래내역을 총 4회 누락하는 등 거짓으로 작성하여 제출한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제33조 제4항, 제5항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제36조 제3항 9호, 제7항

나. 자율처리필요사항

⑴ 장외파생상품 거래제한 위반

□금융투자업자가 장외파생상품을 거래함에 있어 중개의 상대방이 일반투자자인 경우 그 거래목적이 위험회피에 해당되어야 함에도,

◦ 신한금융투자㈜는 2015.3.17. ~ 2017.9.29. 기간 중 일반투자자인 OOOOO 등 3개사와 □□□□□□□□□□ 등 5개사간 위험회피 목적이 아닌 TRS 거래를 중개한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제166조 제1항 제1호