신한금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2018-03-29

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 보라매지점

2. 제재조치일 : 2018. 3. 29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 자율처리필요사항 건 2

4.제재대상사실

가 일임매매 금지 위반

.

◦ 투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융

투자상품의 매매거래일과 총매매수량 등을 지정한 경우로서 그 지정 범위에서 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득ㆍ처분ㆍ 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

- 신한금융투자㈜ 보라매지점은 ∼ 기간 중

2015. 1. 2. 2017. 10. 25.

투자일임업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아닌데도 ○명의 투자자로부터 투자판단의 전부를 포괄적으로 일임받아 ○○○개 종목의 주식을 매매한 사실이 있음

관계법규< >

자본시장법 제 조 제 항 제 조 제 호

1. 7 4 , 71 6

자본시장법 시행령 제 조 제 항

2. 7 3

나 설명의무 위반

.

◦ 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융

투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하는데도

- 신한금융투자㈜ 보라매지점은 2017. ○명의 투자자에게

5. 18.

총 ○○○백만원 상당의 ○○○○○ 전문투자형사모투자신탁 을

‘ ’

유선전화로 투자권유를 하면서 과거 평균수익률 및 목표수익률만 강조하여 설명하고 해당 투자신탁의 투자대상 수익구조 및 그에

, ,

따르는 손실발생 가능성 등 금융투자 상품의 내용과 투자에 따르는 위험을 구체적으로 설명하지 아니한 사실이 있음

< 관계법규 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 47 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 53 1