금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-23 · 본문 언급
…전까지 금융위원회에 승인을 신청하여야 하는데도, 신한은행은 2015.6.26. 동일계열 금융기관인 신한금융투자㈜와 함께 ㈜○○○○개발 전문위탁관리부동산투자회사(이하 ‘○○○○○○’) 주식(보통주) 총 43%(851,400주)를 취득하고도, 출자대상회사인 ○○○○○○의 주주총회 개최일(2015.6.29.) 전까지 이를 신청하지 않았음 <관련규정>…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 신한금융투자(주) 2. 조치일 : 2016. 12. 5. 3. 조치내용 대상 내 용 기 관 경영유의 1건, 개선사항 3건 임 원 직 원 대상 내 용 기 관 경영유의 1건, 개선사항 3건 임 원 직 원 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 취약점 분석·평가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 신한금융투자 2. 제재조치일 : 2015. 10. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 2건 임 원 | - 직 원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래보고 추출기준 정비 명확한 경제적․법적 목적없이 복잡하거나 규모가 큰 거래, 비정상적인 유형 등의 거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2015. 9. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 신한금융투자(주) 기 관 경영유의 : 3건 4. 제재대상사실 (1) 투자성향 평가 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-08-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 8. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 경영유의 : 1건 기 관 개선 : 1건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-01 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 12. 1. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 경영유의 (1) 주문기록 유지관련 내부통제 철저 필요 신한금융투자㈜ 채권영업부서는 채권매매(중개 포함)시 핸드폰 등을 이용하여 주문내용을 사실상 결정한 후 동 매매체결 증빙으로 종목, 거래가격 및 수량에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-11 · 대상기관명 일치
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-09-11 · 대상기관명 일치
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-20 · 대상기관명 일치
신한금융투자 주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
신한금융투자 주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-10-21 · 대상기관명 일치
신한금융투자 주식회사 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-01-18 · 대상기관명 일치
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