신한금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

직원 자율처리필요사항 건

37.5

: 1

4.제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항

71 7 , 68 5

제 호 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회

3 , 4-18 1 4 ,

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 2-68 1

등에 의하면

투자매매업자 또는 투자중개업자 그 임직원을 포함 는 업무와 ( )

관련하여 거래상대방 그 임직원을 포함 에게 금융위원회가 고시한

( )

기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공하거나 거래 ,

상대방으로부터 제공받아서는 아니 됨에도

① ◇◇◇◇부는 ～ 기간 중 채권매매·중개와

2010.10.2. 2014.2.14.

관련하여 ◎◎◎◎운용㈜ △△△△본부 등 거래상대방에게 박 일 2 3

해외 골프접대를 제공하는 방법 등으로 회에 걸쳐 총 7 6,785

만원 상당의 부당한 재산상의 이익을 제공한 사실이 있고 ,

② □□□□부는 경 채권매매·중개와 관련하여 ▼▼

2011.10.8.

▼▼▼증권㈜ ▲▲▲▲▲팀으로부터 박 일 골프접대를 받는 1 2

방법으로 총 만원 상당의 부당한 재산상의 이익을 제공 92

받은 사실이 있음

관련 규정

자본시장법 제 조 제 호

< >

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

1. 71 7

금융투자업규정 제 조 제 항 제 항

2. 68 5 3

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항

3. 4-18 1 , 4

4. 2-68 1