신한금융투자 주식회사 금감원 제재공시 · 2018-01-19

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2018. 1. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과

견책 : 2명, 퇴직자 위법․부당사항(주의상당) : 1명,

직 원

자율처리 필요사항 : 1건

4. 제재대상사실

가 문책 및 자율처리 필요사항

.

(1) 증권의 발행인 등에 대한 인수증권 재매도 약정 금지 위반

◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인․매출인 또는 그 특수

관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집․사모․매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

□□□□□□㈜ □□□□□팀은 ∼ 기간 중

XXXX.XX.XX. XXXX.XX.XX.

●●●●●●㈜의 최대주주인 ◎◎◎◎㈜이 발행한 전자단기사채를 인수 하고 인수물량 전부를 ◎◎◎◎㈜의 특수관계인인 ●●●●●●㈜에 매도 하기로 사전에 약속한 다음 인수 당일 전자단기사채를 ●●●●●●㈜ ,

또는 ◆◆◆ 펀드에 매도 회 (OO 억원 하였음

, OOOO )

< 관련 규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 71 7

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 제 호 나목 68 5 4