신한금융투자 주식회사 금감원 경영유의사항 · 2019-07-11

개선사항 공개

개선사항 공개

1. 금융회사명 : 신한금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 11.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(3건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(3건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) CCF를 통한 자동화시스템 마련

□ 신한금융투자㈜는 한국예탁결제원으로부터 해외주식 권리변동 내역을 CCF로 통보받고 있으나, 효력발생일, 권리 수량 변동 내역 등은 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바,

◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음

(2) 권리정보 확인절차 강화

□ 한국예탁결제원이 제공한 권리변동 정보에 효력발생일 등 중요정보가 누락된 경우가 발생할 가능성이 있는 바,

◦ 한국예탁결제원을 통해 수신한 권리정보에 중요정보가 누락된 경우 블룸버그 및 현지 증권회사 등을 통해 추가 확인하는 등 권리정보 확인절차를 강화할 필요가 있음

(3) 종목 관리 철저

□ 고객 신규 매수종목의 경우 한국예탁결제원으로부터 권리정보가 수신되지 않아 권리변동에 대해 증권회사 차원의 관리가 필요함에도 신규 매수종목에 대한 관리가 제대로 이루어지지 못하고 있는 바,

◦ 당일 매수체결 종목 중 신규 매수종목을 자동으로 적출할 수 있는 시스템을 마련하여 신규종목에 대한 권리변동 정보가 누락되지 않도록 개선하는 등 신규 매수종목에 대한 관리를 철저히 할 필요가 있음