금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-12-23 · 본문 언급
주식회사 메리츠금융지주 제재공시
…2019. . . 2021. . . 면서 자회사 상호간 채권매매 신용공여 신종자본증권 및 신용공여 , ( ) (신종자본증권 로 인한 이자수익 등 금융거래를 누락하거나 허위로 ) 작성하여 제출한 사실이 있…
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사상 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 4건
- 증권선물위원회 의사록
- 4건
- 금감원 제재공시
- 57건
- 금감원 경영유의사항
- 52건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
국민은행 경영유의사항 등
…록하였음 (5) 은행·증권 WM소개영업 관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표(KPI)를 채우기 위하여 국민은행의 일부 직원은 증권 상품 관련 자료를 KB증권 직원 으로부터 사전에 제공받고 증권 직원이 출장 형식으로 고객 계좌를 개설 하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공동 감사를 실시하여 문제점 발…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-12-14 · 본문 언급
주식회사 케이비금융지주 경영유의사항 등
…된 내부통제를 강화할 필요가 있음 (1)-2 은행·증권 WM소개영업 관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표(KPI)를 채우기 위하여 국민은행의 일부 직원은 증권 상품 관련 자료를 KB증권 직원으로부터 사전에 제공받고 증권 직원이 출장 형식으로 고객 계좌를 개설하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-14 · 본문 언급
유안타증권주식회사 제재공시
…드 이해 관계자로부터 회사 직원 명 판매 상위 직원 명 본사 상품 x ( x , 관리팀 직원 명 의 해외 연수 x ∼ ) 명목으로 (xxxx.x.x. xxxx.x.xx.) 국제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-09-02 · 본문 언급
우리신용정보 주식회사 제재공시
…□ ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제11조 제4호에 의하면 위임직 채권추심인은 채권추심에 관한 민사상 또는 형사상 법적인 절차가 진행되고 있지 아니함에도 그러한 절차가 진행되고 있는 것처럼 거짓으로 표시하는 행위를 하여서는 아니되는데 ◦ 채권추심인 ○○○ 등 명은 채무자 28명에게 사내 채권 관리시스템 또는 개인휴대폰을 통해 문자메시지를 발송하면서…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-12 · 본문 언급
KB증권주식회사 경영유의사항 등
…1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 은행·증권 WM소개영업 관련 내부통제 강화 ◦ 은행 고객에게 증권사 상품을 소개하는 계열사 WM소개영업 실적 목표 (KPI)를 채우기 위하여 KB증권의 일부 직원은 증권사 상품 관련 자료를 은행 직원에게 사전 제공하고 출장 형식으로 고객 계좌를 개설하는 방법 등으로 해당 실적을 확대한 사례가 있는 바, 관련 계열사 등과 소개영업 전반에 대한 공동 감사를 실시하여…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-06-22 · 본문 언급
대구은행 경영유의사항 등
…이하인자, 배우자의 소득 및 부채를 합산한 경우 배우자의 소득 포함), 다문화가구, 장애인가구, 국가유공자가구, 의사상자가구, 한부모가구, 조손가구에 대해 보증료율 0.1% 할인(2018년 기준) 중도금대출 상품설명서 둥 관련 양식에 보증료 할인에 대한 설명의무이행 여부를 확인할 수 있는 내용이 명시적으로 기재되어 있지 않아' 보증료 할인에 대한 설명의무이행 여부를 확인하기 어려우므로 * **tht*의 '신…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
대구은행 경영유의사항 등
…특명감사를 실시하고 명령휴가에 갈음 ◦ 명령휴가 등 미실시 부점에 대한 성과지표 상(KPI) 평가 비중이 미미하고 인사상 불이익 등 추가조치가 없으며 ♣♣♣♣부의 명령 휴가 지시 등 사후관리 절차가 미비하여 명령휴가제도의 실효성이 의문시되므로 명령휴가제도 미이행 부점에 대한 성과지표 상 불이익 반영 비중을 확대하고, ♣♣♣♣부의 사후관리 절차를 마련하는 등 명령휴가제도 운영을 강화할 필요가 있음 5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-02 · 본문 언급
중소기업은행 경영유의사항 등
…생 가능성이 있는 임직원 셀프대출 등 의심거래에 대해 은행이 사전 인지할 수 있도록 ‘영업점 자점감사 상시감시지표’를 개발하고, 의심거래에 해당될 소지가 있는 경우 ‘임직원 가족 관련 대출취급 점검표’에 따라 점검하며 그 점검결과를 전산 등록․관리하는 등 임직원 셀프대출에 대한 사전심사를 강화할 필요가 있음 8) 국내외 본점‧지점의 자금세탁방지업무 내부통제 강화 □ 내규 ｢ 자금세탁방지업무 취급규정｣ 제26조…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-09-14 · 본문 언급
교보생명보험주식회사 경영유의사항 등
…보증원가 수준 및 민감도 분석결과 등을 감안하지 않고 주로 유사 상품의 유사 보증옵션의 보증비용 수준을 고려하여 결정하고 있어 실제 원가대비 과도한 보증비용이 부과되는 사례가 있음 - 특히, 현재 판매 중인 ◈◈상품 2종의 보증원가를 회사가 적용한 ◌,◌◌◌개의 시나리오 중 가장 최악의 시나리오로 재산출 하더라도 현재의 보증비용보다 낮게 산출됨 일부 상품에 대해 민감도 분석을 실시하였으나, 분석에 적용한 자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-01-08 · 대상기관명 일치
사상 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 사상신협 2. 조치일 : 2020. 1. 8. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 한도거래약정대출 취급 부적정 「여신업무방법서」제Ⅶ편 제1장 제2조, 동편 제5장 제1절 제1조 및 제Ⅰ편 제3장 제4절 제1관 제3조의2, 동편 제4장 제3절 제3조 제1항에 의하면 조합은 일정한 금액을 대출한도로 약정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-16 · 본문 언급
라온저축은행 경영유의사항 등
…위한 내부통제 강화 □ 저신용 개인 차주에 대한 대출 취급시 구속행위가 발생할 가능성이 있음에도 감사 담당자의 일상감사 상시점검 항목에 관련 점검항목이 포함되어 있지 않고, 구속성 행위 여부에 대한 책임자 승인 절차를 운영하고 있지 않는 등 구속성 영업행위 방지를 위한 내부통제가 일부 미흡하므로 ◦ 앞으로 일상감사 상시점검 항목을 정비하고, 구속성 영업행위 방지를 위한 책임자 승인 절차 등 내부 점검 절차를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-14 · 본문 언급
제이피모간증권회사서울지점 경영유의사항 등
…수행하거나, 교류 가능하지 않은 정보 등을 계열사에 제공할 우려가 있으므로, 향후 회사에서 취급할 수 없는 계열사 상품을 고객에 단순 소개 하는 경우 가능한 업무범위를 명확히 하여 철저히 관리하는 한편, 이메일 점검범위 확대 및 사내메신저의 주기적 점검, 계열사간 회의기록 유지·점검 절차 개선 등 계열사간 정보교류 차단을 위한 내부통제를 강화할 필요가 있음 나. 개선사항 ⑴ 조사분석자료 대상종목에 대한 계열…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-03 · 본문 언급
우리은행 경영유의사항 등
…목 ** 사외이사에 대하여 이사회참여도, 역량 및 전문성 및 은행발전기여도 등 3개 항목으로 본인, 사외이사 상호간, 직원(부행장 등)이 임의로 배점을 부여 *** 이사회 평가시 이사의 자격요건 구성에 대하여 이사회 내 법률 전문가가 없음에도 <7점(만점)부여 이사회 및 사외이사에 대하여 객관적 근거를 토대로 평가하는 한편 관련 근거를 유지 할 필요가 있음 (5) 성과평가기준 운영의 합리성 · 객관성 제고 가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-04 · 본문 언급
하나은행 제재공시
…H H H □□ 발행 기반의 H H 판매사 에 대한 자사 상품 판매 독려 및 자사 집중 DLS DLF ) DLS 판매에 따른 보답 의 자리였다는 점…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-15 · 본문 언급
DGB생명보험주식회사 경영유의사항 등
…0만원 이상의 보험금을 삭감 또는 면책한 현장조사 직원에 대해 인센티브로 면책금액의 1%(최고한도 100만원) 및 인사상 가점을 제공하고 있어, 보험금 조사과정에서 성과달성을 위한 무리한 보험금 삭감 및 면책을 유발할 소지가 있으므로, 조사업무가 중립적이고 독립적으로 수행될 수 있도록 보험금 삭감 또는 면책을 유발할 수 있는 요소 대신 정확성․신속성 등의 요소를 반영하는 등 해당 인센티브 제도를 정비할 필요…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-27 · 본문 언급
한화생명보험주식회사 경영유의사항 등
…하는 계리적 가정은 회사의 경험통계를 기반으로 추정한 최적기초율을 사용하고, 회사의 경험통계가 부족한 경우에 한해 유사상품 또는 해당 보험종류의 업계 경험통계를 활용하여야 함에도 아래와 같이 수정․적용하면서 이에 대한 문서화가 이루어지지 않는 등 보정방법이나 통계기간 등에 대한 합리적 근거가 미흡함 해약률 가정 설정시 경험통계가 충분한 경우에도 임의의 계수를 적용*하거나 회사가 세칙이나 매뉴얼에서 정하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-06 · 본문 언급
참저축은행 제재공시
…주 대부분이 유흥업을 영위하는 ㈜◇◇◇가 운영하는 유흥업소에 종사 상환능력 등에 대한 충분한 검토없이 대주주인 □□□ 및 대표이사인 △△ △의 지시에 따라 선불금 대출 소위 마이킹 대출 을 취급하여 대출잔액 억 백만원 전 ( )…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-01 · 본문 언급
(주)BNK금융지주 경영유의사항 등
…권의 경우 상임감사의 단기 성과평가항목에 당기순이익, ROE 및 CIR을 포함하고 있음 자회사 상임감사위원 등에 대한 성과평가 항목에 재무성과를 포함하지 않도록 지도 하는 등 성과평가기준에 이해상충이 발생되지 않도록 점검을 강화할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-01 · 본문 언급
농협금융지주 주식회사 경영유의사항 등
…무성과를 포함하고 있어 회사에 대한 감시기능을 수행하는 상근 감사위원의 업무와 이해상충될 우려가 있으므로 자회사 상근감사위원에 대한 성과평가 항목에 재무성과를 포함하지 않도록 지도하는 등 성과평가기준에 이해상충이 발생되지 않도록 점검을 강화할 필요가 있음
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