금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 대신자산운용㈜ 2. 조치일 : 2016. 10. 17. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 5건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 5건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제절차 마련 필요 □ 펀드 운용 시 외부 자문기관에 세무에 관한 자문을 의뢰함에 있어, 자문기관 선정에 관한 자체 기준 없이 최소 수수료를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-13 · 본문 언급
…사항에 대한 리스크관리위원회의 사전심의체계 운영 불합리 내규 ｢리스크관리규정｣ 제7조에서 리스크관리위원회는 이사회를 대신하여 그룹 내 경영상 발생하는 중요 제반 리스크를 적시에 인식, 측정, 감시, 통제할 수 있도록 리스크관리정책 및 전략을 수립·승인하는 최고의사결정기구로서 역할을 하도록 정하고 있고, 동 규정 제25조에서 리스크관리위원회의 의결 및 보고사항을 명시하고 있으나, 지주사는 ｢리스크관리규정｣에 중…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-13 · 본문 언급
…을 마련하여 운영할 것이 요망됨 2014년 개인정보 보호를 위해 신용카드 입회신청서(이하 ‘신청서’)에 주민등록번호 대신 대체번호를 기재하는 것으로 변경되었으나 대체번호 발급 절차의 적정성이 의심되는 사례가 다수 발견되었고, 신용카드 불법모집 신고 또한 지속적으로 접수되고 있는 바 모집인 휴대전화로 대체번호를 발급받거나 동일한 전화번호로 다수의 대체번호를 발급받는 것을 제한하고, 대체번호 발급 이후에 신청서가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-08 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 9. 8. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직원 | 자율처리 필요사항(1명) [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 순자본비율 과대 보고 □ 금융투자업자는 순자본비율을 산정함에 있어 자산유동화회사 등 다른 법인이 발행한 증권의 취득을 통하여 대출채권(사모사채…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-08 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 9. 8. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선(2건) 제재대상 제재내용 기관 개선(2건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) 구조화금융 SPC의 자금집행 업무에 대한 관리강화 □ ▲▲부는 유동화증권 발행자(SPC)의 업무수탁자로서 기초자산 발생이자 등을 수취하고 유동화증권의 원금, 이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-08-30 · 본문 언급
…실율(LGD) 계산시 채권매각을 통한 회수금액을 반영하지 않고, 부도율(PD) 산출시 부도시점의 잔액 대비 회수금액 대신 최초 취급금액 대비 회수금액을 활용하는 등 신용원가산정 방식이 불합리하므로 앞으로 부도시손실율(LGD) 산출시 채권 매각이익을 회수금액에 반영하고, 부도율(PD)산출시 부도시점의 잔액 대비 회수금액을 적용하는 등 신용원가 산정방식을 합리적으로 개선하시기 바람 (6) 연대보증 업무처리 불합리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-08-19 · 본문 언급
…보험계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받 지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위 를 하여서는 아니됨에도 알리안츠생명보험㈜ 소속 보험설계사 ○○○은 기 2011.9.16.~2011.9.23. 간 중 계약자에게 상품의 중요내용을 설명하지 아니하고 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-07-14 · 본문 언급
…보험설계사의 실적제고 등을 위하여 보험계약자 6명의 보험계약 38건에 대하여 82회에 걸쳐 14.7백만원의 보험료를 대신 납부하였음 ※ 과징금 7백만원 부과 < 관련 법규 > - ｢보험업법｣ 제98조(특별이익의 제공금지) - ｢보험업법｣ 제196조(과징금) (3) 보험금 부당 과소 지급 보험회사는 보험약관에 기재된 사항을 준수하여 정확한 보험금을 지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-16 · 본문 언급
…의 문구를 자유로이 작성하여 문자메시지를 채무자에게 전송할 수 있으며, 서면통지서에는 ‘채권추심 수임회사’라는 표현 대신 ‘제휴사’로 표기하거나, 채권추심담당자의 업무용 유선 전화번호를 미기재하는 경우가 발생하였으므로, 고려신용정보의 채권추심 관련 통제장치가 동일하게 적용되도록 문자메시지 문구 및 우편물 양식을 정비하고, 위임직채권추심인의 관련 법규 준수 여부 등에 대하여 모니터링 할 수 있도록 관련 시스템을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-04 · 본문 언급
…원가입신청서의 신청인 본인 작성 여부를 점검하도록 되어 있음에도 이에 대한 점검이 미흡하여 모집인이 회원가입신청서를 대신 작성하는 등의 불법모집이 지속 발생하고 있고 온라인 점검의 경우 포털사이트 운영자에게 불법모집 게시글 삭제 요청 등 실효성 없는 활동만 반복하고 있는 등 자체적인 점검활동이 미흡하므로 앞으로 영업점 점검시에는 불법모집 및 회원가입신청서 대필여부 등에 대한 점검기…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-04 · 본문 언급
…원가입신청서의 신청인 본인 작성 여부를 점검하도록 되어 있음에도 이에 대한 점검이 미흡하여 모집인이 회원가입신청서를 대신 작성하는 등의 불법모집이 지속 발생하고 있고 온라인 점검의 경우 포털사이트 운영자에게 불법모집 게시글 삭제를 요청하고 있으나 삭제 요청된 불법모집 게시글이 재게시되는 사례가 빈번하므로, 앞으로 영업점 점검시에는 불법모집 및 회원가입신청서 대필여부 등에 대한 점검기능을 대폭…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-08 · 본문 언급
…자료의 경우 별도의 사용기간을 정하지 않고 있고, 전산자료에 대한 접근권한 부여 시 ◎◎ 단위로 접근범위를 제한하는 대신 ◎◎ 단위로 권한을 부여하고 있으므로, 모든 전산자료에 대해 업무수행 관련성 및 사용목적을 고려하여 사용기간, 접근 단위 등을 한정하여 접근권한을 부여하고, 사용내역에 대한 모니터링을 강화하는 등 관련 업무를 개선할 필요 (2) DB 접근권한 통제 등 강화 ◦일부 ◎◎에게…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-26 · 본문 언급
…보험 계약자 또는 피보험자의 자필서명이 필요한 경우에 보험계약자 또는 피보험자로부터 자필서명을 받지 아니하고 서명을 대신하거나 다른 사람으로 하여금 서명하게 하는 행위를 하여서는 아니됨에도 ㈜지에이기업센터 보험대리점 대표이사 ◎◎◎ ◇◇◇ 은 ( : , ) 2014. 2. 6. ~ 2014. 4. 28. 기간 중 보험계약자로부터 자필서명을 받지 아니하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 대신증권 2. 제재조치일 : 2015. 12. 22. 3. 제재조치내용 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 「 」 「 」 「…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-04 · 본문 언급
…가능성을 포괄적으로 점검하여 제시할 경우 업무부담만 가중되고 현실성이 없다 는 이유로 회계분식 체크시스템 대신 재무제표에 대한 주요 오류 및 불일치 사항을 수정하는데 중점을 둔 재무오류 체크시스템으로 개발하여 시행함에 따라 ” ㈜ 이 장기간에 걸쳐 허위 수출방식 등을 이용한 거액의 회계분식으로 작성된 재무 OOO 제표를 근거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-28 · 본문 언급
…생이 발생하였으나 * 충북 ▷▷소재 ♧♧지구 도시개발 사업(아파트 1,290세대 신축관련사업)과 관련하여 사업운영자금 등 대출 ** 2013.9월말 기준 에스비아이계열 저축은행 4개사의 대출금액은 총 541억 54백만원 ㈜◯◯◯◯◯가 2014.1.9. □□□□㈜에게 청주 호미지구 도시개발 사업시행권 및 관련 토지 등을 양도하는 계약*을 체결하였는 바 * 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-28 · 본문 언급
…생하였으나 * 충북 ▷▷소재 ♧♧지구 도시개발 사업(아파트 1,290세대 신축관련사업)과 관련하여 사업운영자금 등 대출 ** 2013.9월말 기준 에스비아이계열 저축은행 4개사의 대출금액은 총 541억 54백만원 ㈜◯◯◯◯◯가 2014.1.9. □□□□㈜에게 ▷▷ ♧♧지구 도시개발 사업시행권 및 관련 토지 등을 양도하는 계약*을 체결하였는 바 * 201…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-28 · 본문 언급
…* 충북 ▷▷소재 ♧♧지구 도시개발 사업(아파트 1,290세대 신축관련사업)과 관련하여 사업운영자금 등 대출 ** 2013.9월말 기준 에스비아이계열 저축은행 4개사의 대출금액은 총 541억 54백만원 ㈜◯◯◯◯◯가 2014.1.9. □□□□㈜에게 ▷▷ ♧♧지구 도시개발 사업시행권 및 관련 토지 등을 양도하는 계약*을 체결하였는 바 * 2013.10.11. 계약금…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 대신증권 2. 제재조치일 : 2015. 10. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 2건 임 원 | - 직 원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 의심스러운 거래 보고업무 개선 ① 201X.XX.XX.∼201X.XX.XX. 기간동안 OO개의 의심거래 추출룰중 의심거래…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-21 · 본문 언급
…을 모두 갚아주고 신용등급을 상향시킨 후, 보험회사 등에서 저금리로 기존 대출보다 많은 금액을 대출 받아 사채업자가 대신 갚은 돈과 알선수수료를 납부토록 하는 것 ** 신용대출 중 고정이하금액(모집인 취급 금액) : ’13.3월말 30억원(0.1억원) ➝ ’13.9월말 39억원(10억원) ➝ ’14.3월 104억원(68억원) - 앞으로 신용정보사에서 제공하는 대출사기 방지시스템 활용 및 해…
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