금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-21 · 본문 언급
보험대리점 제재공시
…등 173건의 생명보험계약 체결과 관련하여 ◇◇◇ 등 보험계약자 173명에게 보험계약자가 납부하여야 할 세무기장료를 대신 납부해주는 방법으로 15.3백만원의 특별이익을 제공한 사실이 있음 < 관련규정 > 1.「보험업법」제98조
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대신 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 14건
- 증권선물위원회 의사록
- 13건
- 금감원 제재공시
- 202건
- 금감원 경영유의사항
- 130건
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-14 · 본문 언급
메리츠화재해상보험 제재공시
…보험계약을 체결하는 건) : 1건 추출, 보고건 없음 **STR-Rule 18번(대출금액을 자녀 또는 부모가 대신 상환한 대출건) : 대출 기준 금액 없이 상환 주체를 자녀 또는 부모로 특정. 7건 추출, 보고건 없음 ***STR-Rule 17번(장기보험 환급금을 자녀에게 지급한 건) : 기준금액 없음. 1,939건 추출, 1건 보고 의심거래 추출기준의 적정성을 지속적으로 검토하여 추…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-20 · 본문 언급
대구은행 제재공시
…‘경기도 ◎◎◎◎’에 아파트 OO개동 OOO세대 신축사업을 하면서 여신취급이후 시공사 ㈜☀☀☀☀의 워크아웃 신청, 수분양자의 민원, 부동산시장 침체 등으로 정상적인 사업추진에 어려움이 있었으며 OOOO.7월 준공후 입주하였으나 미분양아파트(OOO세대)에 대한 할인 분양시 일부 손실이 불가피할 것으로 예상되므로 차주사에 대한 모니터링을 강화하는 등 여신 사후관리를 강화할 필요가 있음 ㉳ O…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-02 · 본문 언급
우리은행 제재공시
…명에게 “우리함께 행복나눔” 통장(88건) 등을 개설해 주면서 고객이 핀패드에 직접 입력하여야 할 비밀번호를 직원이 대신 입력토록 하였고 ◌◌지점은 1996.2.28. ~ 2014.6.13. 기간 중 파출섭외로 신규 유치한 고객 ◌◌◌ 등 63명에게 정기적금 계좌 등(130건)을 개설해 주면서 고객이 핀패드에 직접 입력하여야 할 비밀번호를 직원이 대신 입력토록 하였음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-23 · 대상기관명 일치
대신자산운용 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 6. 23. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 및 과태료 100백만원 부과 임 원 | 주의적 경고 및 과태료 12.5백만원 부과 : 1명 직 원 | 감봉 3월 및 과태료 37.5백만원 부과 : 1명 견책 : 2명, 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 조치의뢰사항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-05 · 본문 언급
중소기업은행 제재공시
…는 방법 등으로 명의인이 내점하지 않았음에도 내점한 것처럼 처리하는 한편 내점인으로 하여금 명의인의 계약 관련서류에 대신 서명토록 하는 등 명의인에게 투자상품의 내용 투자위험 등을 설명하거나 , 확인받지 아니하였음 ㈐ 금융투자상품 설명의무 위반 일반투자자에게 금융투자상품에 대한 투자권유시 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등을 설명하고 이해하였음을 확인 서명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-30 · 본문 언급
(합천)가야농업협동조합 제재공시
…차주 ◆◆◆로부터 담보물 매수인의 권리를 포기하 2012.6.27. 9.11. 는 대신 차주의 의무를 면하는 내용의 포기각서를 징구 함으로써 부당하 * 게 차주의 대출 상환의무를 면제하였으며 포기각서 징구에 따라 담보물…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-09 · 본문 언급
태종대 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : (부산)태종대신용협동조합 2. 제재조치 등의 통보일 : 2015.4.9. 3. 제재조치 등의 내용 : 경영유의 1건 4. 제재조치 등의 사실 1. 경영유의사항 여신심의회 운영 효율화 방안 강구 요망 1. 여신업무방법서상 직전사업연도 말 현재 자산총액 300억원 이상이고 직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-03-19 · 대상기관명 일치
대신저축은행 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : (서울)대신저축은행 2. 제재조치일 : 2015. 3. 19. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | - 임원 | 별도조치 생략 1명 직원 | - [/표] 가. 주의사항 (1) 대출 취급 불철저 ｢상호저축은행법｣ 제22조의2 및 ｢상호저축은행법 시행령」제11조의3 등에 의하면 상호저축은행은 차주의 리스크 특성, 재무상태,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-16 · 본문 언급
하나은행 제재공시
…한 외상매출채권 담보대출인 점, ㈜◙◙◙의 경우 차입금의 규모가 계속 변동된다는 점 등을 들어 등급 상한(C2등급) 보다 2등급 높은 B3등급으로 평가하는 등 신용등급을 관대하게 평가하였음 < 관련규정 > 1. ｢은행법｣ 제34조 및 제52조의2 2. ｢은행법시행령｣ 제20조…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-26 · 본문 언급
현대해상화재보험 제재공시
…중 장기보험계약 실적 유지를 위하여 계약자 11명의 보험계약 29건에 대하여 119회에 걸쳐 25백만원의 보험료를 대신 납부한 사실이 있음 [표] < 관련법규 > 1. ｢보험업법｣ 제98조(특별이익의 제공 금지) [/표]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-26 · 본문 언급
한화생명보험주식회사 제재공시
…있음 * 한화생명보험㈜은 조건 없이 ◇◇◇이 ㈜◉◉◉◉로부터 받은 대출금 30억원을 90일 이내에 대신 지급함을 확약 ** ◘◘◘◘공사 퇴직연금 제안서 제출용으로 ◍◍팀에서 수령한 眞本 [표] < 관련규정 > 1. ｢보험업법｣ 제17조 2. ｢보험업법 시행령｣ 제22조 3. 회사 ｢내부통제기준｣ 제28조, 제47조 4. 회사 ｢임직원 행동지침｣ 5. [/표] 나. 법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-27 · 본문 언급
푸르덴셜생명보험주식회사 제재공시
…하는 자는 그 체결 또는 모집에 관하여 보험계약자나 피보험자에게 보험상품의 내용을 사실과 다르게 알리거나 자필서명을 대신하여서는 아니 됨에도, 푸르덴셜생명보험㈜ ◎◎지점 前소속 보험설계사 ◆◆◆는 2013.7.19.~2013.11.20. 기간 중 모집한 보험계약자 ▣▣▣ 등 7인에 대한 하이브리드변액평생보장보험상품 등 총 3개 종류의 변액보험상품계약 7건의 권유·모집과 관련하여, 보험계약자에 대하여 원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 대신증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 직 원 감봉 : 1명, 견책 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-17 · 본문 언급
경남은행 제재공시
…동 계좌의 2011.6.30.～2013.9.23. 기간중 거래내역 661건을 ★★★의 배우자에게 통장 이월 대신 제공하였음 < 관련규정 > 1. 금융실명거래및비밀보장에관한법률 제4조 제1항 2. 금융실명거래및비밀보장에관한법률시행령 제5조 및 제6조…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-04-21 · 본문 언급
골드만삭스증권회사서울지점 제재공시
…같은 기간 중 서울지점 증권부 실장 ◐◐◐ 등 4명은 ◍◍법인이 국내에서 해외채권을 판매할 수 있도록 ◍◍법인을 대신하여 단독으로 또는 ◍◍법인의 □□□ 및 ▲▲▲ 등 2명과 공동으로 ▣▣▣▣▣▣ 등 12개 국내 기관투자자를 상대로 전화, 이메일 또는 직접 방문하여 총 15건(계약체결금액 : 5억 20백만불)의 투자권유를 하였음 (나) ◍◍법인 영업을 위한 매매 주문 정보의 전달 - 2013.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-21 · 대상기관명 일치
대신저축은행 제재공시
제재내용 공개 1.금융기관명 : (서울)대신저축은행 2.제재조치일 : 2014. 2. 21. 3.제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임원 | 주의적경고 상당 1명, 주의 1명 직원 | 견책 1명, 주의 8명 [/표] 4.제재대상사실 가. 문책사항 (1) 대출 부당 취급 ｢대출규정｣ 제5조, 제8조 및 제121조 등에 의하면 상호저축은행은 채무자에 대한 종합적인 심사 및 분석…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-19 · 대상기관명 일치
대신증권주식회사 제재공시
…내용 공개 1. 금융회사명 대신증권㈜ : 2. 제재조치일 : 2014. 2. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 만원 부과 2,500…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-20 · 본문 언급
에스비아이사저축은행 제재공시
…前대표이사 OOO 등 임직원 2 3명의 법률비용 7 2백만원을 대신 부담하였음 - 4 - < 시정대상사항 > -대주주 등에 대한 부당이익 제공 금액의 회수 < 관련규정 > 1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-20 · 본문 언급
에스비아이삼저축은행 제재공시
…3명의 법률비용 1 억 4 3백만원을 대신 납부하였음 < 시정대상사항 > -대주주 등에 제공한 부당이익 금액 회수 < 관련규정 > 1 .「상호저축은행법」제1…
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