대신증권주식회사 금감원 제재공시 · 2016-09-08

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : 대신증권㈜

2. 제재조치일 : 2016. 9. 8.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직원 | 자율처리 필요사항(1명)

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4. 제재대상사실

가. 자율처리 필요사항

(1) 순자본비율 과대 보고

□ 금융투자업자는 순자본비율을 산정함에 있어 자산유동화회사 등 다른 법인이 발행한 증권의 취득을 통하여 대출채권(사모사채 포함)의 취득과 동일한 효과를 초래하는 경우 그 해당 금액을 순자본비율 산정시 영업용순자본에서 차감하여야 함에도

◦ 대신증권은 자사가 매입확약한 PF 부동산 AB사채를 직접 투자함으로써 사실상 유동화증권의 기초자산인 대출채권을 취득한 것과 동일한 효과를 초래하였음에도 영업용순자본에서 차감하지 아니하여 순자본비율을 과대 산정하여 보고하였음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제30조 제3항

2. ｢금융투자업규정｣ 제3-14조 제4의2호