금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-14 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
국민은행 일반은행국 내용보기 문서뷰어 제재대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 3건
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국민은행 관련 금융규제 자료
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-03 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
…제재내용 공개 1. 금융기관명 ㈜국민은행 : 2. 제재조치일 : 2017. 11. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 - 과태료 만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-03 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2017. 11. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 담보부 기업여신에 대한 연대보증 요구 최소화 기업여신 취급시 부동산이나 지급보증서 등으로 대출채권의 전액 또는 대부분이 담보되는 경우에도 채권보전비율과 무관하게 차주 기업의 대표이사 등으로부터…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-10-23 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
개선내용 공개안 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 조치일 : 2017. 10. 23. 3. 조치내용 대상 기 관 내용 개선 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 미흡 ① 자금원천 확인 등 강화된 고객확인(EDD)의 이행 내용이 거래의 실질에 부합 하도록 영업점 직원에 대한 교육을 강화하는 등 업무를 개선할 필요 고객확인(CDD : Customer Due Diligence)시 전산 등록화면…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-06 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의 공개 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2017. 4. 6. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 영업점 부정대출 재발방지대책 마련 국민은행 서현역지점 등 22개 영업점에서는 2014.1월~2016.5월 기간중 45개의 중소기업에 대한 31,092백만원의 대출과 관련하여 차주의 허위 재무제표 제출․기망 및 은행 대출심…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-10 · 본문 언급
KB국민카드 경영유의사항 등
…2. 카드사 분사 이전에 관련 부서간 협조로 카드모집인 및 가맹점모집인이 카드결제계좌 또는 가맹점 대금결제계좌를 KB국민은행 계좌로 유치할 경우 별도의 수당을 지급하였으나, 분사 이후에도 특별한 근거없이 모집인에게 동 수당을 지속적으로 지급하고 있으므로 앞으로 모집수당 체계 운영 등 분사이전과 동일한 업무프로세스를 적용하고 있는 업무에 대하여 법률리스크 등을 철저히 점검한 후 그 결과에 따라 관련 업무를 적절…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-15 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : ㈜국민은행 2. 제재조치일 : 2016.12.15. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선사항 2건 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 위험관리기준 제 개정 권한의 위임 근거 마련 위험관리기준의 제·개정 권한은 세부 사항을 리스크관리협의회 등 하위…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-07-18 · 본문 언급
주식회사 케이비금융지주 경영유의사항 등
…의사항 (1) 자회사간 연계영업 등에 대한 내부통제 강화 ◦ 계열 금융회사간 연계영업 활성화 등을 위해 자회사인 KB국민은행, KB저축은행 및 KB캐피탈의 대출 소개업무*와 관련하여 * KB국민은행은 담보부족 및 낮은 신용등급 등으로 은행에서 대출 취급이 어려운 고객들에게 해당 고객들의 동의하에 KB저축은행 및 KB캐피탈에서 대출을 받도록 소개함 2014.1.1.∼2015.5.31. 기간 중 KB국민은행은 신…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-07-18 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2016. 7. 18. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 구속성 방지 전산통제시스템 관리 강화 ◦ 대출 취급과 관련하여 구속성예금 등을 방지하기 위해 전산통제시스템(이하 “구속성 방지시스템”)으로 구속성 수신상…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-09 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2016. 6. 9. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 직 원 | 자율처리필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 ⑴ 외국환 거래업무 취급 불철저 ㉮ 재외동포의 국내재산 반출 관련 확인업무 불철저 ◦ ｢외국환거래규정｣ 제2-1조의2에 따르면 외국환은행은 건당 미화 2…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-09 · 대상기관명 일치
국민은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2016. 6. 9. 3. 제재조치 내용 대상 내용 기 관 개선 14건, 경영유의 15건 대상 내용 기 관 개선 14건, 경영유의 15건 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치요구사항 가. 개선사항 ⑴ 조기경보 대상기업에 대한 사후관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-24 · 본문 언급
(주)KB데이타시스템 제재공시
…~ ○○○○○○○○ . . . . 기간동안 국민은행의 IT 유지보수 사업 총 ○○ 건중 ○○ 건 수의계약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-04 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2015. 12. 4. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건 직 원 | 자율처리필요사항 1건 ※조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 수출채권 매입업무 불철저…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-22 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2015. 7. 22. 3. 제재조치 내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 감봉3월상당 1명, 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 조치의뢰 사항 (1) 금융거래 실명확인의무 위반 등 ㈎ 환전업무시 실명확인 및 고객확인 업무 불철저 ｢금융실명거래 및 비밀…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-02 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2015.7.2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 경영유의 1건, 조치의뢰 1건, 개선 6건 [/표] 4 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 명령휴가제도 운영 강화 금융사고의 예방 및 조기발견을 위하여 자금거래업무, 트레이딩 및 파생상품거래 등 업무 수행 직원, 영업점 출납업무 담당자 및 창구업무…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-10 · 본문 언급
우리은행 제재공시
…로부터 차명계좌를 개설해 달라는 전화 부탁을 받고 2009.10.13. 언니 ◍◍◍에게 요청하여 ◍◍◍ 명의의 계좌(국민은행 ♤♤동지점)를 개설토록 한 후 통장을 건네받아 보관하면서 2009.10.16. 및 10.19. □□□의 자금 2억원이 입금되자 ◆◆◆의 지시에 따라 출금하는 등 차명거래에 개입하였음 ㈐☆☆☆☆☆☆부 부부장 ◆◆◆은 2009.10월경 ◁◁◁지점 과장 ◂◂◂에게 타인명의의 계좌를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-16 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2015. 2. 16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 조치의뢰사항 (1) 자산담보부대출 심사 및 취급 소홀 ｢은행법｣ 제34조 및 ｢은행업감독규정｣ 제78조 등에 따르면 은행은 여신을 운용함에 있어 경영의 건전성을 확보할 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-12 · 본문 언급
KB국민카드 제재공시
…성 여부 등을 검토하여 파기하거나 다른 고객정보와 분리하여 저장･보관하는 등의 조치를 취하지 않았으며, 국민은행 고객정보 시스템으로부터 카드 고객정보 이관(2011.6.4.~6.6.)시, 이관된 고객정보에는 카드 고객이 아닌 국민은행 고객정보도 포함되어 있었으며, 시스템 이관 후 국민카드 고객이 아닌 국민은행의 고객정보를 파기하지 않고 계속 보관하였음 ② 2012.1.6.~2014.2.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-11 · 대상기관명 일치
국민은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 국민은행 2. 제재조치일 : 2015. 2. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고1) 임 원 | 주의적 경고 상당 1명2) 직 원 | 견책 상당 1명3) [/표] 주 1) “기관경고”에 해당되나, 2014.8.28. 및 2014.9.4. “기관경고”로 기 통보한 제재대상사실(국민주택채권 횡령 및 동경지점 관련 등 및 주전산기…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-06 · 본문 언급
주식회사 케이비금융지주 제재공시
…하게 하여서는 아니되는데도, 前 ♢♢♢♢♢♢♢단장 ♤♤♤는 2010.8.9.∼2011.3.2. 기간중 국민은행의 카드사업부문을 분할하여 KB국민카드를 설립하는 업무와 관련된 의사결정을 하는 지위에 있으면서 국민은행이 카드거래를 한 사실이 없는 非카드고객의 개인신용정보를 해당 고객의 동의를 받지 않은 채 KB국민카드에 제공(2011.6.4.∼6.6.)하도록 함으로써 국민은행이 ｢신용정보의이용및보호…
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