금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-11 · 목록 자료
아이온자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과징금", "문책경고", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반 □ 금융투자업자는 대주주인 임원에 대하여 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액을 초과하여 금전대여 등의 신용공여를 할 수 없는데도 ◦ 2019.1.29. ○○○ 명의 1억원과 미등기이사인 ◎◎◎ 명의 4억원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-07 · 목록 자료
퍼시픽자산운용 전문사모운용사전담검사단 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 □ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령ㆍ지시ㆍ요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 , ◦ 퍼시픽자산운용(주) 이하 회사 은 ×× ×× ×× 설정일 부터 현재까지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-05 · 목록 자료
지엠비인베스트먼트㈜ 여신금융검사국 ["과태료", "주의"] ["여신전문금융업법", "여신전문금융업법 시행령", "여신전문금융업감독규정"] (1) 분기별 대주주 발행주식 소유현황 공시의무 위반 ｢여신전문금융업법｣ 제 조 제 항 등에 의하면 여신전문금융회사는 50 4 그의 대주주 특수관계인 포함 가 발행한 주식을 자기자본의 만분의 에 ( ) 1 10 해당하는 금액과 억원 중 적은 금액 이상으로 취득한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-05 · 목록 자료
나이스신용정보 주식회사 금융데이터실 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["채권의 공정한 추심에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률"] 가 채권추심 착수 전 수임사실 통지의무 위반 . □ ｢채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 제6조 제1항에 의하면 채권추심자는 채권자로부터 채권추심을 위임받은 경우에는 채권추심에 착수하기 전까지 채권추심자의 성명·명칭 등을 채무자에게…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-04 · 목록 자료
(주)벤투라인베스트먼트대부 여신금융검사국 ["과태료"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령"] □ 신용정보의 정확성 및 최신성의 유지 의무 위반 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 신용정보제공· ｢ 18 , 이용자는 신용정보의 정확성과 최신성이 유지될 수 있도록 신용정보를 등록‧변경 및 관리하여야 하고 신용정보를 종합신용정보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-10-04 · 목록 자료
농협은행주식회사 특수은행검사국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령", "자금세탁…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-09-02 · 목록 자료
㈜에이치비캐피탈 여신금융검사국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정"] 가. 문책사항 임원 선임 · 해임 사실 공시 및 보고 의무 위반 ⑴ ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제7조 제2항 및 제3항에 의하면 금융회사는 임원을 선임하거나 해임(사임을 포함)한 경우 선임 또는 해임일로부터 7영업일 이내에 그 사실을 금융감독원장에게 보고하고 해당 금융…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-09-02 · 목록 자료
우리신용정보 주식회사 금융데이터실 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "채권의 공정한 추심에 관한 법률"] 가 소속 위임직 채권추심인 성실 관리 의무 위반 . □ ｢신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제27조 제9항 제2호에 의하면, 채권추심회사는 그 소속 위임직채권추심인이 채권추심 업무를 함에 있어 법령을 준수하고 건전한 거래질서를 해하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-26 · 목록 자료
코링크프라이빗에쿼티 자산운용검사국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 기관전용 舊 경영참여형 사모집합투자기구의 변경보고 의무 위반 ( ) 기관전용 舊 경영참여형 사모집합투자기구 이하 는 설립보고시에 보고한 사항이 변경된 경우에는 변경된 내용을 정확하게 작성하여 금융위원회에 ( ) ( ‘PEF’) 변경 보고하여야 하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-26 · 목록 자료
하나증권주식회사 금융투자검사국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "금융투자업규정시행세칙", "주식회사의 외부감사에 관한 법률", "주식회사의 외부감사에 관한 법률 시행령"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-25 · 목록 자료
수성자산운용 주식회사 전문사모운용사전담검사단 ["주의"] ["지배구조법"] 가. 위험관리책임자 미선임 □ 금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 , 발생하는 위험을 점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 이사회의 의결을 거쳐 명 이상 선임하여야 함에도 1 ◦ 수성자산운용㈜는 ‘16.XX.XX. ~ ’17.XX.XX. 기간 동안 위험관리책임자를 선임하지 않은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-24 · 목록 자료
한국투자증권 금융투자검사국 ["주의"] ["금융투자업규정"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-19 · 목록 자료
한국예탁결제원 금융투자검사국 ["과태료", "견책"] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-12 · 목록 자료
KB증권주식회사 일반은행검사국 [] ["신용정보법", "신용정보법 시행령"] 가. 자율처리필요사항 (1) 개인신용정보 부당 제공 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 이하 신용정보법 이라 함 제 조에 ｢ ( ‘ ’ ) 32 의하면 신용정보제공자가 개인신용정보를 타인에게 제공하려는 경우에는 신용 정보주체로부터 서면 등의 방식으로 개인신용정보를 제공할 때마다 미리 개별적 으로 동의를 받아야 하는데도 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-12 · 목록 자료
키움증권(주) 금융투자검사국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "한국채택국제회계기준", "주식회사의 외부감사에 관한 법률", "주식회사의 외부감사에 관한 법률 시행령", "금융산업의 구조개선에 관한 법률", "금융산업의 구조개선에 관한 법률 시행령"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-29 · 목록 자료
주식회사 하나금융지주 일반은행검사국 ["과태료", "주의"] ["금융지주회사법 시행령", "금융지주회사 감독규정", "금융지주회사감독규정시행세칙", "금융지주회사법", "금융지주회사감독규정"] 가. 문책사항 (1) 자회사등간 내부거래 등 경영공시 의무 위반 금융지주회사법｣ 제 조 ｢금융지주회사법 시행령｣ 제 조 제 항 ｢금융지주회사 감독규정｣ ◦｢ 56 , 31 1 , 제 조 제 항 및 ｢금융지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-27 · 목록 자료
삼호저축은행 저축은행검사국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "감봉", "견책", "주의"] ["특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률", "특정 금융거래정보의 보고 및 감독규정", "상호저축은행법", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정"] (1) 의심스러운 거래 보고 의무 위반 특정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-25 · 목록 자료
주식회사 카카오뱅크 일반은행검사국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의"] ["인터넷전문은행 설립 및 운영에 관한 특례법", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "전자금융거래법", "전자금융감독규정"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 (1) 대주주에 대한 신용공여 금지의무 위반 ◦｢ 인터넷전문은행 설립 및 운영…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-22 · 목록 자료
주식회사 굿모닝자산관리대부 여신금융검사국 ["과태료", "문책경고"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률", "대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 대부업자의 이자율 제한 준수 의무 위반 □ ｢대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률｣ 제 조 제 항 등에 의하면 8 1 대부업자가 개인에게 대부를 하는 경우 그 명칭이 무엇이든 대부와…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-15 · 목록 자료
하우자산운용 자산운용검사국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 미등록 전문(일반)사모집합투자업 영위 (구)자본시장법* 제249조 및 제249조의3 제1항에 의하면 누구든지 동법에 따른 전문사모집합투자업 등록을 하지 아니하고는 전문사모집합투자업을 영위해서는 아니 되며, * 2015.7.24. 법률 제13448호로 개정되어 2015.10.25…
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