퍼시픽자산운용 금감원 제재공시 · 2022-10-07

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 퍼시픽자산운용㈜

2. 조치요구일 : 2022. 10. 7.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의, 과태료 80백만원 부과

임원 주의적 경고 1명

(2명) 주의 1명

직원 자율처리 필요사항 1건

(1명)

4.제재대상사실

가. 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

□ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로

명령ㆍ지시ㆍ요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 퍼시픽자산운용(주) 이하 회사 은 ×× ×× ×× 설정일 부터 현재까지 운용

( , “ ”) ’ . . .( )

중인 퍼시픽제○호전문사모△△△△△△△△△ 이하 ○호 펀드 를 설정 ( , “ “)

하여 운용하는 과정에서 ×× ×월 투자자인 ㈜◎◎◎◎으로부터 ☆☆☆

’ .

☆☆☆☆ ☆☆☆☆ ☆☆시설 ㈜▲▲▲▲▲▲ 운영 내 ★★시설의 장기임차

( )

및 운영을 위한 펀드 설정 제안을 받은 후 ,

- 펀드 설정 과정에서 펀드 수수료 □□ 개발 및 운영에 관한 자문사 선정 임대차

, ,

계약 조건 등 ◎◎◎◎이 요청한 내용에 따라 ○호 펀드 투자제안서 정관 ,

집합투자규약 을 작성한 후 ×× ×× ×× ○호 펀드를 설정한 사실이 있으며

( ) ’ . . . ,

◦ 펀드 설정 이후 운용 단계에서도 ㈜◎◎◎◎이 ▽▽년중 ☆☆☆ ☆☆ ☆☆☆☆ ’

계약과 자문사 계약 체결을 주도하도록 하였고 임차인 ○호 펀드 의 권한인 , ( )

□□ □□ 변경을 담당하도록 하였으며

×× ×월 □□ 완공 이후에도 ㈜◎◎◎◎의 요청으로 ○호 펀드와 ㈜◎◎◎◎이

- ’ .

□□운영 위탁계약을 체결하고 ㈜◎◎◎◎이 직접 □□을 운영하는 등 ○호

펀드를 투자자인 ㈜◎◎◎◎으로부터 일상적인 지시를 받아 운용한 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 1. 85

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 87

나. 집합투자규약을 위반한 불건전 영업행위

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는

아니되는데도 ,

◦ 회사는 퍼시픽전문투자형☆☆☆☆☆☆☆☆제○호 펀드와 관련하여 ★★★

★★․△△△△△ 각 ○ ○○억원 총 ▲ ▲억원 ×× ×× ×× 회수 및 □□□

( . , . , ’ . . )

▽▽억원 ×× × ×× 회수 에 총 ◆회에 걸쳐 집합투자규약상 명시되지

( , ’ . . . )

아니한 금전대여의 방법으로 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조 1. 85

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 87

다. 정보교류 차단 부적정

□ 집합투자업자는 계열회사 등에 금융투자상품의 매매에 관한 정보를 제공

하는 등 이해상충이 발생할 가능성이 큰 행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 회사는 계열사인 ○○○○○○○㈜과 ×× ×× ×× ×× 기간중 △△회 정기

’ . .~’ . .

월간회의를 통해 펀드 투자내역 등 집합투자재산 운용에 관한 정보를 제공한 사실이 있음

< 관련규정 >

｢자본시장법｣ 제 조

1. 舊 45

2. 舊｢자본시장법 시행령｣ 제 조 51