한국예탁결제원 금감원 제재공시 · 2022-08-19

제재내용 공개안

Ⅰ 금융회사명 한국예탁결제원

. :

Ⅱ 제재조치일

. : 2022. 8. 19.

Ⅲ 제재조치내용

.

제재대상 제재내용

직원 ◦ 견책 및 과태료 부과 백만원 명 (7.5 ) : 1

Ⅳ 제재대상사실

.

가 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

.

□ 한국예탁결제원의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매

하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속

회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 분기별로 통지 ,

하여야 함에도

◦ ◇◇ ▧▧▧은 × ×× ～ × ×× 기간 중 타인 명의 배우자

2019. . . 2020. . . ( )

계좌를 이용하여 자기의 계산으로 주식을 매매하면서 소속 회사에 계좌개설 사실 및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 및 제 조 63 1 304

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4